當(dāng)前制約中美互信的根源是什么？如何從戰(zhàn)略文化差異理解中美關(guān)系？2014年5月，美國(guó)普林斯頓大學(xué)出版社推出了《戰(zhàn)略再保證和決心：21世紀(jì)的中美關(guān)系》一書，嘗試以一種獨(dú)特的視角闡釋上述問(wèn)題，給我們以答案。該書的兩位作者分別是詹姆斯?斯坦伯格和邁克爾?奧漢隆，前者曾擔(dān)任奧巴馬政府的常務(wù)副國(guó)務(wù)卿，后者為布魯金斯學(xué)會(huì)的高級(jí)研究員。兩人既有深厚的理論功底，又有處理中美關(guān)系的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，他們對(duì)中美關(guān)系的看法值得我們細(xì)讀與深思。

美國(guó)對(duì)中美關(guān)系緣何不自信

21世紀(jì)，國(guó)際政治領(lǐng)域發(fā)生的最大變化就是中國(guó)崛起。如今，中美實(shí)力對(duì)比已經(jīng)發(fā)生改變，這種改變帶給中美關(guān)系的影響是廣泛而深刻的，可以說(shuō)，中美關(guān)系已經(jīng)告別了自尼克松訪華以來(lái)的“好日子”，進(jìn)入到一個(gè)新的時(shí)期。過(guò)去，中美實(shí)力差距明顯，美國(guó)在中美關(guān)系中擁有更大的主導(dǎo)權(quán)。但如今，中美之間實(shí)力差距被不斷拉近，兩國(guó)關(guān)系演變?yōu)椤皬?qiáng)―強(qiáng)”狀態(tài)。作為崛起國(guó)，中國(guó)擁有更大的機(jī)會(huì)和空間去追求國(guó)家利益，美國(guó)在中美關(guān)系中正在喪失主導(dǎo)權(quán)，兩國(guó)都在尋找新的平衡點(diǎn)，中美關(guān)系進(jìn)入了新的、“痛苦的磨合期”。

圍繞守成國(guó)與崛起國(guó)之間的關(guān)系，美國(guó)學(xué)界一直存在著兩種不同的看法。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，守成國(guó)有意阻撓挑戰(zhàn)國(guó)的崛起，不會(huì)考慮崛起國(guó)的利益和訴求，二者的沖突難以避免。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，二者是否會(huì)爆發(fā)沖突取決于崛起國(guó)，只有崛起國(guó)認(rèn)為從現(xiàn)行秩序中已經(jīng)無(wú)法受益時(shí)，才會(huì)以破壞性的方式重建全球新秩序。美國(guó)學(xué)界普遍認(rèn)為，中國(guó)對(duì)現(xiàn)行國(guó)際秩序既存在依賴性，又存在諸多不滿，根據(jù)目前的態(tài)勢(shì)很難判斷中國(guó)的態(tài)度，美國(guó)學(xué)界對(duì)中國(guó)“最終”是否會(huì)顛覆現(xiàn)行國(guó)際秩序存在巨大爭(zhēng)論，對(duì)兩國(guó)超越“囚徒困境”（誤判對(duì)手的戰(zhàn)略意圖而導(dǎo)致大國(guó)對(duì)抗）信心不足。

一方面，中國(guó)受益于現(xiàn)行體系。第一，現(xiàn)行的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系為中國(guó)提供了亟須的市場(chǎng)和技術(shù)，為中國(guó)的商品出口提供了穩(wěn)定而開放的市場(chǎng)，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)得以快速發(fā)展。第二，過(guò)去幾十年，美國(guó)沒(méi)有將中國(guó)的經(jīng)濟(jì)崛起和軍力發(fā)展視為挑戰(zhàn)，中美關(guān)系合作一直是主流，中國(guó)能夠在“體系內(nèi)崛起”本身就證明了國(guó)際體系的開放性與包容性。第三，中國(guó)在現(xiàn)行國(guó)際政治秩序中也擁有獨(dú)特地位，如中國(guó)是聯(lián)合國(guó)常任理事國(guó)，也是國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制的重要成員。但是另一方面，中國(guó)也對(duì)現(xiàn)行秩序有諸多不滿。第一，不滿美國(guó)的對(duì)臺(tái)軍售、對(duì)中國(guó)海空的抵近偵查、插手東海和南海問(wèn)題等，認(rèn)為美國(guó)干涉中國(guó)國(guó)家主權(quán)和領(lǐng)土完整。第二，不滿美國(guó)阻礙歐盟對(duì)華武器出口、繞過(guò)聯(lián)合國(guó)實(shí)施軍事干預(yù)等，認(rèn)為美國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上奉行霸權(quán)主義。第三，不滿美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，主張改革西方主導(dǎo)的國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行。

中美戰(zhàn)略互疑的根源

一是中美對(duì)“亞太再平衡”戰(zhàn)略認(rèn)知不同。美國(guó)認(rèn)為“再平衡”不針對(duì)中國(guó)，自己在亞太的軍事存在有效阻止了地區(qū)軍備競(jìng)賽，限制了日韓兩國(guó)核力量的發(fā)展，防止了地區(qū)熱點(diǎn)問(wèn)題激化，保障了地區(qū)的和平與安全。中國(guó)并不接受美國(guó)的這種說(shuō)法和邏輯，認(rèn)為美國(guó)整合亞太同盟體系是“冷戰(zhàn)的延續(xù)”，遏制中國(guó)的色彩濃厚；認(rèn)為美國(guó)介入東海、南海等熱點(diǎn)問(wèn)題使亞太地區(qū)局勢(shì)復(fù)雜化；認(rèn)為越南、菲律賓等國(guó)在美國(guó)的支持之下提升了與中國(guó)對(duì)抗的力度，而美日同盟的強(qiáng)化助長(zhǎng)了日本的民族主義情緒。

二是中美兩國(guó)的戰(zhàn)略文化不同。美國(guó)的戰(zhàn)略文化受“孤立主義”和“美國(guó)例外論”影響，美國(guó)維護(hù)國(guó)家安全的目標(biāo)是“把威脅拒之門外、把潛在威脅消除在萌芽狀態(tài)”，因此，美國(guó)維護(hù)國(guó)家安全的手段不是通過(guò)國(guó)家間合作，而是有效的威脅防御。這些手段包括在海外投擲軍力，保持絕對(duì)軍事優(yōu)勢(shì)，獲取區(qū)域安全機(jī)制的主導(dǎo)權(quán)。而中國(guó)的戰(zhàn)略文化受到“百年國(guó)恥”和“華夷體系”的影響，其國(guó)家安全目標(biāo)是“防止外來(lái)干預(yù)，保護(hù)和平崛起的外部環(huán)境”，而實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段主要是對(duì)沖外來(lái)影響，獲取區(qū)域主導(dǎo)權(quán)。中美兩種戰(zhàn)略文化的碰撞導(dǎo)致了亞太區(qū)域的安全困境：中美兩國(guó)都不會(huì)放棄對(duì)亞太主導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)奪，都將對(duì)方視為威脅，但同時(shí)又不認(rèn)為自己威脅到了對(duì)方。

三是兩國(guó)政治體制不同，加深了彼此的戰(zhàn)略不信任感。一方面，大多數(shù)美國(guó)民眾認(rèn)同“民主和平論”，認(rèn)為民主國(guó)家受國(guó)內(nèi)政治機(jī)制制約，比較難以發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，因此常把非民主國(guó)家視為安全威脅的來(lái)源，把推廣民主人權(quán)作為重要的保障國(guó)家安全的手段，而中國(guó)則將此視為西方的“和平演變”，認(rèn)為是對(duì)國(guó)家安全的重要威脅。另一方面，美國(guó)不理解中國(guó)的政治決策機(jī)制，而中國(guó)對(duì)美國(guó)的三權(quán)分立機(jī)制也充滿懷疑。例如，中國(guó)一直對(duì)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《與臺(tái)灣關(guān)系法》深表不解，認(rèn)為美國(guó)“言而無(wú)信”、利用政治機(jī)制“玩弄政治手段”。而由于對(duì)彼此的政治和經(jīng)濟(jì)體制缺乏理解，雙方很容易將對(duì)方的很多市場(chǎng)行為視為“國(guó)家行為”，導(dǎo)致了中美兩國(guó)在人民幣匯率、中國(guó)對(duì)美投資、竊取商業(yè)機(jī)密等問(wèn)題上摩擦不斷。

四是國(guó)內(nèi)因素對(duì)中美關(guān)系的消極影響在擴(kuò)大。此前，國(guó)內(nèi)政治的許多因素一直是推動(dòng)中美關(guān)系發(fā)展的積極力量。如中國(guó)企業(yè)對(duì)美大量出口商品，經(jīng)濟(jì)上獲益頗豐，而美國(guó)人也因物美價(jià)廉的中國(guó)商品得以“用較低成本維持了高水平的生活”。中國(guó)大量持有美國(guó)國(guó)債，降低了美國(guó)利率，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利。因此，美國(guó)商界一直是支持中美關(guān)系發(fā)展的積極力量。如今，這些因素正發(fā)生改變。一方面，經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，美國(guó)工人大量失業(yè)，美國(guó)社會(huì)將其歸咎于“中國(guó)的制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)”。由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)，中國(guó)政府降低了對(duì)外資的“超國(guó)民待遇”，在華的美資企業(yè)感到了“心理落差”；同時(shí)，中國(guó)的資本輸出不斷增加，中美之間的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈。另一方面，伴隨著中美實(shí)力差距不斷縮小，兩國(guó)國(guó)內(nèi)的民族主義情緒同時(shí)膨脹。2013年的最新民調(diào)顯示，僅有37%的美國(guó)人對(duì)中國(guó)持正面看法，而超過(guò)60%的中國(guó)人認(rèn)為美國(guó)有意遏制中國(guó)崛起，民意的壓力導(dǎo)致兩國(guó)在發(fā)展關(guān)系上的尺度更難把握。

中美關(guān)系需“戰(zhàn)略再保證”

中美關(guān)系正處于一個(gè)關(guān)鍵的“十字路口”。兩國(guó)需認(rèn)識(shí)到?jīng)_突所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取靈巧的戰(zhàn)略和政策予以化解，否則，中美關(guān)系的“囚徒困境”將成為現(xiàn)實(shí)。中國(guó)作為崛起國(guó)，需要表明不會(huì)以別國(guó)的利益為代價(jià)追求國(guó)家安全；美國(guó)作為守成國(guó)，需要表明美國(guó)不會(huì)改變支持中國(guó)發(fā)展的一貫政策，同時(shí)美國(guó)需要利用自身的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)中美危機(jī)管控，防止軍備競(jìng)賽的發(fā)生。

推動(dòng)“戰(zhàn)略再保證”（reassurance）需要滿足兩個(gè)前提：一是雙方需要理解彼此的戰(zhàn)略文化和國(guó)家安全理念。二是雙方都應(yīng)想方設(shè)法限制“敵對(duì)行為”，杜絕邊緣政策。中美應(yīng)努力實(shí)現(xiàn)三個(gè)目標(biāo)：一是讓對(duì)方相信，不會(huì)以犧牲對(duì)方利益為代價(jià)來(lái)追求“絕對(duì)安全”；二是一旦對(duì)方出現(xiàn)敵對(duì)行為，己方需有足夠的時(shí)間調(diào)整戰(zhàn)略，避免因?yàn)閭}(cāng)促“應(yīng)戰(zhàn)”而使局勢(shì)升級(jí)，造成對(duì)抗局面無(wú)法挽回；三是雙方都需要挖掘共同利益，為合作創(chuàng)造條件，加強(qiáng)相互依賴，不斷提升發(fā)生沖突的成本。“戰(zhàn)略再保證”有四個(gè)內(nèi)涵，一是克制（restraint），雙方都需要放棄“某些易被對(duì)方解讀為威脅”的行為；二是強(qiáng)化（reinforcement），當(dāng)一方克制之后，對(duì)方應(yīng)有所回報(bào)，以肯定和強(qiáng)化這種克制的行為；三是透明（transparency），雙方應(yīng)展現(xiàn)更開放的姿態(tài)，彼此加強(qiáng)了解，使對(duì)方能夠明確感知到自己的戰(zhàn)略意圖；四是適應(yīng)（resilience），若一方主動(dòng)挑起事端，另一方可不急于回應(yīng)，降低對(duì)對(duì)手做法的“敏感性”。實(shí)現(xiàn)“戰(zhàn)略再保證”需要“顯示戰(zhàn)略決心”（resolve），每一方都需要清晰地界定自己的關(guān)鍵利益，使對(duì)方了解自己的底線，并采取行動(dòng)展示捍衛(wèi)這一底線的決心。

中美兩國(guó)需要對(duì)超越安全的“囚徒困境”抱有信心，因?yàn)橹挥袃蓚€(gè)“囚徒”在無(wú)法溝通和協(xié)商立場(chǎng)時(shí)，“囚徒困境”才會(huì)成立。如果雙方能夠有效溝通，這種困境很容易避免。中美需要在戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)層面上加強(qiáng)溝通，并直面可能導(dǎo)致沖突的各種問(wèn)題。中美需要在軍費(fèi)開支與軍事現(xiàn)代化、地區(qū)熱點(diǎn)問(wèn)題、全球公地問(wèn)題、軍力部署這四大領(lǐng)域展開直接而坦誠(chéng)的對(duì)話，亮明底線，加深了解，建立規(guī)則，推動(dòng)建立“可持續(xù)、合作性”的中美關(guān)系。如果中美能夠建立起一種新型大國(guó)關(guān)系，避免在21世紀(jì)滑向霸權(quán)爭(zhēng)奪或大國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)，那將是人類歷史上的偉大創(chuàng)舉。

文/董春嶺 原載于《世界知識(shí)》2014年第14期

（作者為中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院美國(guó)研究所助理研究員）

轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明：北緯40° » 戰(zhàn)略再保證和決心： 21世紀(jì)的中美關(guān)系