中美貿易戰中被忽略的大象：技術轉移與安全聲明

美國宣布600億關稅的時候，我正在杭州，一個人晚上無事，去看了漫威的超級英雄電影《黑豹》。電影講的是，多年以前，一塊隕石掉到了一個原始部落。隕石上的振金金屬，是一種自帶科技的神奇金屬，于是，原始部落的科技得以飛躍，壓倒性的超越了目前地球上的任何國家。但是，原始部落在擁有高科技的同時，仍然是國王統治制度。由此也造成了電影中的一系列沖突。當然，電影的結局總是好人戰勝了壞人。

我們再來把振金故事的設定改變一下，假設振金具有這樣一種性質：學習、使用這種技術的人，都會有饑餓感、會減少十年壽命。那么，當今哪個國家，承接這種振金技術的效率最高，可以一躍成為世界科技強國？顯然，這就是低人權優勢。這就是一個北京模式與華盛頓模式的故事。如果這個國家，像電影中那樣，要去拯救世界上的勞苦大眾呢？

講完故事，書歸正傳，還是回到自由貿易。

自由貿易的第一層意思是貿易，即商品的流動，人的流動，資本的自由流動。這些流動也是技術擴散的過程。

改革開放，特別是加入WTO后，中國制造業尤其是出口相關的制造業快速發展，中國成為世界工廠，這一經濟現象的實質是技術擴散與技術承接。出口的實質是參與國際分工，國際分工背后則是技術擴散：FDI、進出口、世界工廠都是技術擴散的結果。

承接技術轉移過程，本質上是市場起作用，但中國的特殊之處則在于強大的政府主導。一般而言，政府主導是低效的，但在承接技術轉移的大背景下，因為承接的是成熟的技術轉移，已經過市場甄別，承接技術一方已經知道高速公路、地鐵、發電廠、水壩、核電站、紡織廠、煉鋼廠、乃至股份制、股票市場的技術和經濟合理性，所以，不需要市場進行方向性選擇，只需按既定明確的方向進行高速擴張。在這種情況下，政府強勢主導的一些特點，如：集中力量辦大事，產權弱約束，不追求市場效率，忽視風險，乃至低人權，就成為了承接技術擴散的優勢。政府強勢主導和市場化的結合，的確非常適合這一階段的經濟發展。

在全球化體系中，技術轉移的形式很多，可以是合法的知識產權轉讓，甚至竊取，也可以是合資建廠，外資企業技術人員跳槽，留學生等形式。值得一提的是，除了這些形式，在全球化體系中，西方國家透明、高效的學術評價體系，實際上向中國輸送了學術評價功能。比如，在國外期刊上發表文章，國外的學術頭銜，在中國的科研體系中是有效的，這保證了國內學術方向的正確性，學術人才評價的客觀性，從而避免李森科式的意識形態學閥，也避免了當年錢學森畝產萬斤這類唯長官意志的論證。從這個意義上說，中國的創新，受益于西方國家的學術體系，以及保障這種學術體系的民主、法治。

技術創新是市場經濟皇冠上的明珠。從思想自由、學術自由的角度來看，技術創新，也是自由、以及保障自由的民主與法治的結晶。所以，中國通過參與國際分工，既能發揮低人權的優勢，又享受到了西方民主與法治的紅利。

自由貿易的第二層意思是自由。自由貿易，自由在前，貿易在后，先有自由，再有流動，本就有意識形態的含義。而且，自由的要素流動，會帶來意識形態的擴散，導致參與貿易的各方的觀念趨同。于是，自由滋生貿易，貿易促進自由，自由保障整個貿易體系的安全。

自由貿易保證安全，還有經濟層面的機制。在國際大分工的背景下，市場導向、利潤導向、比較優勢導向，各國必然會形成一種你中有我，我中有你的分工局面，經濟上的綁定就會很緊密。比如，波音飛機的零部件由70多個國家的545家供應商生產。這就保證了整個貿易體系的安全。

那么，如果貿易變得不那么自由呢？毫無疑問，自由貿易帶來的意識形態趨同效應，沒有了。這也無需多言。其次，自由貿易保證安全的經濟機制，也沒有了。

傳統的國際貿易理論，比較優勢學說認為，國際貿易可以使一個國家在具備比較優勢的領域，大幅度提高生產率。但薩繆爾森提出：通過國際貿易，一國在原本不具備比較優勢的領域，也可以意外地提升了生產率。這個時候，兩國間的比較優勢差異不再存在，國際貿易變得沒有必要。但是，原本在這個領域不具備比較優勢的國家，受益了，卻永損他國的利益。通常來說，按照市場原則，一般來說，一國的資本是不會投入到不具備比較優勢的領域去參與國際分工的，因為沒有優勢，會虧本。退一步說，即便不具備比較優勢的領域也會提升生產率，甚至達到和其他國家一樣的水平，但這個過程必定是緩慢的。但是，當國家的產業政策、財政補貼、非市場化的手段廣泛的、高強度的介入，卻可在短時間內達成這個目標。最典型的例子，就是高鐵。強勢的劉志軍以控制整個鐵路市場的威力，壓制德國、日本相關企業，強勢的促進技術的轉移和承接、以及隨后的逆向工程與創新，一舉使中國高鐵成為世界第一。

這種逆比較優勢的行為會有什么后果呢？

著名的科幻小說《三體》中有一個“安全聲明”的概念，簡單的說，就是自我剝奪飛向宇宙的能力，讓別人相信自己沒有危險。在現代政治理論中也有這樣的安全聲明，那就是所謂的“民主國家之間無戰爭”理論。雖然理論只是理論，但一定程度上，這仍然是一種現實的安全聲明。國際貿易、全球化，使得這種聲明更加可靠。

在今天全球化、國際大分工的背景下，在市場導向、利潤導向、比較優勢導向下，參與國的專業化分工只能導致各自加強其原來的比較優勢，也就是“自廢武功”。日本沒有GPS、荷蘭沒有CPU，美國沒有光刻機、英國沒有手機芯片、加拿大沒有核技術。這實際上是在發表安全聲明：“我始終相信世界是和平與發展的，我與世界始終不分離，不孤立，不對抗”。所以，不追求完備的工業體系，市場化的進入全球化分工，這是自由貿易之下，形成的安全聲明。

反之，如果看重、強調建設國內完整的工業體系，不是以市場導向、利潤導向，而是用政策、財政補貼去扶持弱勢行業，比如裝備業、半導體行業中的弱勢領域，計劃建立完整而強大的工業體系，那么，這種方式就是在準備“我要獨立于你們而生存”。

此次貿易戰成為輿論熱點之后，網上有一篇文章列舉了世界上其他國家掌握的，而中國還沒掌握的核心技術，文章本意是想表述中國還離不開世界，但再想深一層，預示的意義深刻。首先，這種對比是不恰當的，因為是拿中國與世界相比，但是，某種程度上，這也是恰當的，因為中國對標的從來都是世界。

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