本文整理自周其仁發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》最新一期的論文“體制成本與中國(guó)經(jīng)濟(jì)”，后錄入《產(chǎn)權(quán)與中國(guó)變革》一書(shū)

自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了30年高速增長(zhǎng)。對(duì)此，經(jīng)濟(jì)學(xué)者做了系統(tǒng)回顧。2008年7月，年近百歲的諾獎(jiǎng)得主科斯教授在芝加哥大學(xué)組織了總結(jié)中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變革經(jīng)驗(yàn)的學(xué)術(shù)研討會(huì)。是年年底，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布公告，2008年中國(guó)經(jīng)濟(jì)年增長(zhǎng)率為9.6%，雖比上年有所降低，但還是達(dá)到1978年以來(lái)30年平均增長(zhǎng)率。次年，中國(guó)超越日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。再過(guò)一年，中國(guó)成為全球最大出口國(guó)。2013年，中國(guó)又成為全球最大貿(mào)易國(guó)。2014年，國(guó)際貨幣基金組織以購(gòu)買力平價(jià)方法計(jì)算，宣布中國(guó)經(jīng)濟(jì)總規(guī)模超越美國(guó)成為全球第一。

也恰從2008年開(kāi)始，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)開(kāi)始發(fā)生新的變化，雖然2009—2010年因施加強(qiáng)刺激政策而維系了高增長(zhǎng)，但下行壓力終究尾隨而至。回頭看，2007年第一季度中國(guó)GDP折成高達(dá)15%的年增長(zhǎng)率，應(yīng)該是一個(gè)增長(zhǎng)階段結(jié)束的空谷絕響。不過(guò)幾年光景，世界第二大經(jīng)濟(jì)體減速一半以上。

這里帶出一個(gè)新問(wèn)題，如何闡釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)的起落？分開(kāi)來(lái)處理，可以增長(zhǎng)解奇跡，下行析成因。但如果我們不滿足于此，希望在一個(gè)簡(jiǎn)明框架里獲得對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)戲劇性變化一以貫之的理解，那就還須付出努力。下文從一個(gè)核心概念入手，試圖在這個(gè)概念的基礎(chǔ)上擴(kuò)展相關(guān)分析，這個(gè)概念就是“體制成本”。

什么是體制成本？

人們熟知“成本”，那是任何經(jīng)濟(jì)行為主體要獲得收益都不得不支付的代價(jià)。成本包括貨幣的、非貨幣的，時(shí)間的、精力和精神的，抽象出來(lái)作為謀求任何收益所必不可少的付出，構(gòu)成經(jīng)濟(jì)行為最基本的約束條件。可是在過(guò)去很長(zhǎng)時(shí)期里，從事經(jīng)濟(jì)實(shí)務(wù)人士以及經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理學(xué)家，關(guān)注重點(diǎn)一直集中于生產(chǎn)成本，即為生產(chǎn)某物所不得不發(fā)生的各項(xiàng)支付。唯有當(dāng)大規(guī)模生產(chǎn)伴隨大規(guī)模交易的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)成形之后，生產(chǎn)成本以外的成本才開(kāi)始引起注意。1937年，年輕學(xué)者科斯首先提出“交易成本”概念，他發(fā)現(xiàn)運(yùn)用價(jià)格機(jī)制配置資源本身并不免費(fèi)。因?yàn)榇嬖谥慕灰壮杀荆袌?chǎng)里就存在企業(yè)和多種多樣的經(jīng)濟(jì)組織，雖然以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維往往對(duì)此視而不見(jiàn)。這一樸素發(fā)現(xiàn)，改變了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。

無(wú)獨(dú)有偶，也很年輕的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家張培剛在20世紀(jì)30年代從事抗戰(zhàn)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究時(shí)，也提出“純商業(yè)費(fèi)用”概念。他觀察到當(dāng)時(shí)湖南、江西等地的中國(guó)農(nóng)民很窮，生產(chǎn)糧食的成本極低，但在沿海城市如寧波的糧食市場(chǎng)上，內(nèi)地大米卻競(jìng)爭(zhēng)不過(guò)遠(yuǎn)道而來(lái)的泰國(guó)大米。經(jīng)過(guò)仔細(xì)調(diào)查，張培剛發(fā)現(xiàn)從內(nèi)地農(nóng)村產(chǎn)地到沿海城市銷地之間，經(jīng)商成本過(guò)高是問(wèn)題的關(guān)鍵，諸如地方割據(jù)、關(guān)卡需索無(wú)度及種種其他麻煩的頑固存在，把本來(lái)很有競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)地大米排斥到沿海市場(chǎng)之外。他的結(jié)論是，如果有效改善商業(yè)通道，節(jié)約純商業(yè)費(fèi)用，戰(zhàn)時(shí)中國(guó)的糧食供應(yīng)將得到改善。考慮到當(dāng)時(shí)張培剛還不可能讀過(guò)上述科斯那篇論文，我們可以說(shuō)一位中國(guó)學(xué)者獨(dú)立發(fā)現(xiàn)了在生產(chǎn)成本之外還存在其他成本。這再次說(shuō)明，當(dāng)學(xué)者直面真實(shí)世界時(shí)，有機(jī)會(huì)提出一個(gè)新概念來(lái)闡釋可觀察到的反常現(xiàn)象。

經(jīng)歷多年沉寂之后，“交易成本”終于引起學(xué)界注意并得到進(jìn)一步闡釋。1969年，后來(lái)獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的阿羅提出，科斯提出的交易成本實(shí)際上就是“一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行的成本”。他因此打通科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的關(guān)系，因?yàn)樵谒姑苣且淮鷮W(xué)人那里，最關(guān)心經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行，而不是孤立而零碎的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。另一方面，科斯的一些追隨者則把交易成本概念擴(kuò)展為“制度成本”。這是說(shuō)，在直接生產(chǎn)之外需要付出的代價(jià)，還遠(yuǎn)不止狹義的交易成本。

以中國(guó)為例，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代省市互相串換計(jì)劃分配物資，各地到中央計(jì)劃部門跑要投資和建設(shè)項(xiàng)目，農(nóng)民冒著“割尾巴”風(fēng)險(xiǎn)在黑市上交易自留地產(chǎn)品，以及那一波又一波頻頻發(fā)起的運(yùn)動(dòng)，雖然與狹義的交易無(wú)關(guān)，卻無(wú)一不是在直接生產(chǎn)之外的巨大耗費(fèi)。

在真實(shí)世界，制度無(wú)處不在。人們從事生產(chǎn)、消費(fèi)、儲(chǔ)蓄、投資等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，無(wú)不受制于特定的產(chǎn)權(quán)與契約安排，無(wú)不組成特定的組織與機(jī)構(gòu)，如家庭、社區(qū)、企業(yè)、市場(chǎng)、貨幣體系、立法、稅收與政策制定、政府及一系列監(jiān)管部門。這些交織到一起的組織、機(jī)構(gòu)和制度，不僅源于個(gè)人的自愿選擇而自發(fā)生成，而且受到傳統(tǒng)、流行觀念與“社會(huì)強(qiáng)制力”的作用而被構(gòu)建。因此，為了在交易成本（或“純商業(yè)費(fèi)用”）和制度成本的基礎(chǔ)上繼續(xù)前進(jìn)，我們要把觀察和分析的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向成體系的制度，特別要關(guān)注那些由社會(huì)強(qiáng)制實(shí)施的組織與制度怎樣影響個(gè)人的選擇，并以此影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

本文使用的體制成本，是指經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所必須支付的一種成本。體制由一系列制度構(gòu)成，運(yùn)行于由社會(huì)強(qiáng)制執(zhí)行的產(chǎn)權(quán)與合約的基礎(chǔ)之上。舉凡體制確立、運(yùn)行和改變所耗費(fèi)的資源，就是體制成本。體制成本的性質(zhì)和變化，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響至關(guān)緊要。

與狹義的“交易成本”或“純商業(yè)費(fèi)用”相比，“體制成本”不但可以擴(kuò)展到對(duì)形形色色非市場(chǎng)交易行為的分析，而且可以深化對(duì)市場(chǎng)及非市場(chǎng)行為的一般理解。人們習(xí)慣于把市場(chǎng)交易視為利益誘導(dǎo)下的自愿選擇和契約組合，因此無(wú)須涉及那些帶強(qiáng)制性質(zhì)、包括合法強(qiáng)制的力量與機(jī)制。“體制成本”則不同。

作為真實(shí)世界里約束人們行為的一組集合，社會(huì)強(qiáng)制力包括流行觀念、政府權(quán)力以及由此生成的政策制度禁止或許可，從一開(kāi)始就是經(jīng)濟(jì)體制不可或缺的要件。對(duì)體制成本的觀察和分析，涉及國(guó)家行為，離不開(kāi)國(guó)家理論。與“制度成本”相比，“體制成本”更強(qiáng)調(diào)成體系的制度而非單一的、個(gè)別的制度安排，特別是把重點(diǎn)放到約束著自發(fā)自愿行為的社會(huì)強(qiáng)制力本身的約束條件。

回溯過(guò)去，狹義的交易成本和單一的制度成本，可以看作是體制成本的局部或特例，我們的認(rèn)知從局部和特例開(kāi)始，走向更一般的抽象。

“中國(guó)奇跡”的奧秘在于大幅降低體制成本

中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)并不是一個(gè)自然現(xiàn)象。遠(yuǎn)的不提，1980年中國(guó)制訂1981—1985年計(jì)劃（即第六個(gè)五年計(jì)劃）的時(shí)候，確立下來(lái)的年平均增長(zhǎng)目標(biāo)不過(guò)是4%，“爭(zhēng)取達(dá)到5%”。為什么處于高速增長(zhǎng)起點(diǎn)時(shí)段的中國(guó)，定下那么一個(gè)事后看來(lái)低估自己潛力的增長(zhǎng)目標(biāo)呢？

因?yàn)楫?dāng)時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨難以突破的瓶頸。最大問(wèn)題是在當(dāng)時(shí)這個(gè)“十億人口、八億農(nóng)民”的國(guó)度，吃飯問(wèn)題還沒(méi)有解決，占人口絕大多數(shù)的農(nóng)民非常貧困，無(wú)從支持工業(yè)和城市發(fā)展。那么，為什么農(nóng)業(yè)拖腿、農(nóng)民貧窮？答案是存在嚴(yán)重的體制障礙：不論政府多么急切地希望發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，也不論幾億農(nóng)民多么急切地希望改善生活，當(dāng)時(shí)成體系的經(jīng)濟(jì)體制，運(yùn)行效果就是事與愿違，怎么也打不開(kāi)鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)的閥門。

是的，并非單項(xiàng)制度或單項(xiàng)政策，而是成體系的、彼此糾纏到一起的觀念、制度安排和政策措施，共同導(dǎo)向此類困境。

這里首先是人民公社生產(chǎn)制度，集體出工、集體勞動(dòng)、集體分配，雖享有一定規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，但因難以準(zhǔn)確計(jì)量個(gè)別社員的付出與貢獻(xiàn)，從而難以調(diào)動(dòng)生產(chǎn)勞動(dòng)的積極性。不僅如此，那種集體生產(chǎn)模式還常常因錯(cuò)誤指揮和武斷命令而遭受嚴(yán)重?fù)p失。

其次，農(nóng)村土地的集體公有一旦建立，似乎就再也不需要也不允許在農(nóng)民家庭之間劃出必要的土地產(chǎn)權(quán)界限。

再次是農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷，由政府全盤(pán)管制農(nóng)產(chǎn)品流通，政府一手定價(jià)定量收購(gòu)，一手定量定價(jià)在城市配給，基本排除市場(chǎng)機(jī)能。

最后，為了維系農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)，國(guó)家禁止農(nóng)民外流，不得自由轉(zhuǎn)入收入較高的非農(nóng)業(yè)部門。

在這種情況下，即使擁有數(shù)量充沛的生產(chǎn)要素也無(wú)濟(jì)于事。勞動(dòng)力不能自動(dòng)轉(zhuǎn)為生產(chǎn)力，龐大人口不但帶不來(lái)紅利，反而成為包袱，最后導(dǎo)致嚴(yán)厲的生育控制政策出臺(tái)。按照傳統(tǒng)分析，生產(chǎn)者之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致較低的產(chǎn)出品價(jià)格，從而激發(fā)需求增加，轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)拉動(dòng)供給。但此分析忽略了一點(diǎn)：過(guò)高的體制成本妨礙要素的有效組合，從而限制產(chǎn)出增加，結(jié)果就在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素極其充裕的條件下，農(nóng)產(chǎn)品卻長(zhǎng)期供不應(yīng)求。于是，低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本——它的另一面就是農(nóng)民貧窮——與農(nóng)產(chǎn)品短缺長(zhǎng)期并存，成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)難以克服的瓶頸。這說(shuō)明，需要對(duì)體制成本做出恰當(dāng)分析，才能理解長(zhǎng)期得不到解決的那些中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的癥結(jié)。

中國(guó)解決上述難題是靠體制改革。由于制度障礙并非孤立個(gè)別，而是自成一套體系，破解之道就是必須多管齊下。當(dāng)時(shí)先實(shí)施的治標(biāo)政策是休養(yǎng)生息：政府動(dòng)用極為稀缺的外匯，增加進(jìn)口糧食以減少征購(gòu)量，讓負(fù)荷過(guò)重的農(nóng)業(yè)、農(nóng)民和農(nóng)村緩一口氣。接著政府又動(dòng)用財(cái)政資源——當(dāng)時(shí)要靠赤字維持——提升超額出售農(nóng)產(chǎn)品的收購(gòu)價(jià)，在邊際上增加農(nóng)民增產(chǎn)的激勵(lì)。更重要的是解放思想，尊崇實(shí)踐是檢驗(yàn)真理唯一標(biāo)準(zhǔn)的務(wù)實(shí)哲學(xué)，鼓勵(lì)地方、基層和農(nóng)民突破原有體制的束縛，大膽改革創(chuàng)新。特別是當(dāng)安徽、四川等省區(qū)自下而上冒出來(lái)包產(chǎn)到戶的時(shí)候，中央政府不失時(shí)機(jī)地運(yùn)用自己的政治權(quán)威給予底層自發(fā)改革以合法化承認(rèn)。結(jié)果，僅僅幾年時(shí)間，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大幅增加的基礎(chǔ)上，中國(guó)農(nóng)業(yè)從生產(chǎn)、流通、分配到土地產(chǎn)權(quán)制度，漸進(jìn)而又全盤(pán)地推進(jìn)了改革。

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