沈志華：斯大林是如何掉進“修昔底德陷阱”的？
——戰后蘇美從合作走向對抗的路徑和原因
演 講 人：沈志華 華東師范大學歷史系終身教授、冷戰國際史研究中心主任、周邊國家研究院院長，美國伍德羅·威爾遜國際學者中心資深研究員，香港中文大學當代中國文化研究所名譽研究員。
主 持 人：潘英麗 上海交通大學安泰經濟與管理學院教授
本文系沈志華教授2018年10月25日在上海交大徐匯校區所作演講速記稿。
主持人（潘英麗教授）：我們今天的話題是比較高大上的，關心中國的命運和前途，關心中國的國際戰略空間，大家都會對這個問題比較關注。我們今天非常榮幸地請到了華東師范大學歷史系的終身教授，冷戰國際史中心主任，也是周邊國家研究院的院長沈志華教授。
沈志華教授非常傳奇，早年當過兵，甚至文革期間也住過監獄。80年代去經商，90年代自費從事冷戰史的研究，他的成果非常多，我們的海報上大家都已經看到，講不過來，太多。也在北大、香港中文大學包括海外擔任兼職研究員，他的日程排的非常滿，對我們在職的同學來講非常希望放在周末，但是他時間已經排到明年，所以在他百忙之中找了這么一個時間給我們講課?，F在大家歡迎沈教授。
沈志華：剛才潘老師講最近因為中美關系，特朗普在那里瞎折騰，很緊張。現在大家都在說是不是要開始新的冷戰。我不是研究現實問題的，但是冷戰我還是研究了20年，所以說新冷戰或者馬上要開始，或者已經開始，這個說法我不贊同。冷戰的概念是什么？美蘇之間在過去半個世紀當中，使用除了戰爭以外所有的手段要擊跨對方。這是兩個基本的條件，現在這兩個基本的條件不存在。一是美蘇之間當時 ，從意識形態到國家制度是替代性的、抑制性的，性質完全相反，而且一個要替代一個。我的生存是以你的滅亡為前提的，這個現在中美之間不是這個問題。至少現在還沒有達到這個程度。第二個條件就是不是美蘇兩個國家之間的對抗，而是以美國為首的資本主義陣營和以蘇聯為首的社會主義陣營兩個集團之間的對抗，現在也不存在這個條件。中國有盟國嗎？沒有。就一個朝鮮，你敢認嗎？你也不敢認。他也不認你。美國倒是有，北約、日本、韓國。但是如果中國和美國真的干起來，他們會跟著美國來打中國嗎？我覺得不大可能。別說英國、法國，日本、韓國都不會，過兩天安倍就會來了？干什么來了？調和。
所以現在跟美國進入了冷戰狀態或者是新冷戰，這個說法不確切?？赡苡腥诉@樣想，但是實際不是這個情況。反過來講不是沒有這個可能，如果事態惡化下去，處理不當，也不是沒有這個可能，所以我們現在回過頭來看看斯大林是怎么跟美國走上冷戰道路，這個對我們冷靜地考慮一下中國的出境和應對的方針是有好處的。這就是我自己研究的專業所以我講講這個題目。斯大林是如何掉進修昔底德陷阱，戰后美蘇從合作走向對抗的路徑和原因。
先講第一個問題，戰后世界的格局，二戰結束的時候。
當時美國和蘇聯，當然也有英國，在某種程度上包括中國共同締造了一個戰后的國際秩序。一個規則、一個體系就是雅爾塔體系。雅爾塔體系基本的原則就是大國合作和大國一致，這是非常重要的。形式就是建立一個國際統一的組織、建立統一的體系，包括安全體系、經濟、貿易、金融，大國在各自的勢力范圍內擔負起自己的責任，美國管美洲、蘇聯管東歐、英國管西歐、中國管亞洲，這是當時羅斯福設計的。當然后來把法國又拉進來，到了雅爾塔談判后期。后來五個常任理事國大國一致的原則，對比原來的凡爾賽體系，凡爾賽體系除了重新瓜分殖民地以外，沒有形成一個世界整體的平臺、規則。所以很快第二次世界大戰就爆發了。建立這樣一個體系主要是為了防止今后人類再走向戰爭。主導思想是美國羅斯福提出來的，從《大西洋憲章》到《聯合國宣言》，從開羅會議到雅爾塔會議，再到波斯坦會議等等，都是大國領袖之間反復地磋商。
羅斯福是比較左翼，從上臺執政就搞羅斯福新政，一直到二戰。所以在戰爭期間他對蘇聯的態度要比英國友好的多。這樣才有這種可能。因為二戰前蘇聯跟美國是你死我活的斗爭。十月革命革命建立社會主義國家就是要推翻資本主義。所以二戰以后和過程當中，法西斯主義、資本主義、社會主義——結果出了一個法西斯，法西斯連你們倆都要消滅，所以他們倆聯合起來把法西斯消滅。法西斯消滅以后，面臨戰后是不是社會主義和資本主義還是你死我活的斗爭？羅斯福設計的這個想法就是要消除大國之間對抗和戰爭的根源。
關鍵是蘇聯的態度，斯大林對這一套完全支持、完全贊同。為什么？其實斯大林不是一個真正的馬克思主義者，而是非?，F實的一個政治家。他的目的就是要蘇聯安全，要發展，什么主義其實無所謂。我們看到二戰結束時，美國答應給蘇聯的條件要超過蘇聯自己的需求，他渴望得到的東西。這個體系能保證你的安全，還能保證你的發展，他何樂不為。蘇聯在1917年十月革命以后一直到二戰，就處于一個非常孤獨、被資本主義包圍的一種狀態下，所以他有一種孤島意識：周圍都是資本主義，我要把人家全消滅，人家要把我消滅。所以他沒有安全感。在戰前這個局面就出現了，面臨法西斯的威脅時，他曾經想跟英美合作消滅法西斯，社會主義和資本主義合作消滅法西斯，但是談不攏，他的要求人家沒法答應。他要求什么？波羅的海三國要歸我，芬蘭挨著列寧格勒港口的土地要歸我，要換一塊。英法怎么能答應？我們是民主國家，我們怎么能決定人家國家的命運。希特勒說我答應，所以1937年就簽訂了蘇德秘密條約，德國答應波羅的海三國都給你，我不管，你打芬蘭我也不管。還有他們倆還商量好，波蘭咱們分了算了。現在不講了，因為蘇聯站到盟國這邊，仔細想想二戰怎么爆發，要是沒有蘇德秘密條約，希特勒會打波蘭嗎？如果希特勒不打波蘭英國會宣戰嗎？但是現在提這個不太好，都是盟國，又不提這個事。但是實際情況是這樣。
結果希特勒打了波蘭，蘇聯趁機瓜分一半。但是很多人問一個問題，既然這樣為什么希特勒后來打蘇聯？實際因為斯大林有了進一步的安全需求，但是這個需求又希特勒無法答應。當時德國、日本、意大利搞反共同盟（軸心國），斯大林要求加入。您是社會主義國家怎么加入反共聯盟？奇怪吧？不奇怪。他有條件，我加入反共聯盟巴爾干給我。進一步要求蘇聯南部邊境整個巴爾干給他。希特勒就不答應。你們要替意大利想一想，你可以往東邊去，印度、阿富汗，再往東歸日本，這樣意大利、蘇聯、德國瓜分世界，很好。斯大林不干，非要巴爾干。所以到1940年底最后談不成。為什么希特勒沒有拿下英國就要打蘇聯，說斯大林這小子比我還黑。所以蘇德戰爭爆發。但是二戰后的結果希特勒沒有給斯大林的，羅斯福都給了，整個東歐國家全是他的勢力范圍，南斯拉夫的情況比較特殊一點。所以雅爾塔體系對蘇聯來講他是受益的，包括遠東地區也是一樣，日本海的問題、蒙古的問題，一會講到亞洲的時候再說。
這樣斯大林很容易也很愿意接受美國的思路，當然他也要表示出相應的誠意，你不能在你的勢力范圍內搞一黨制，必須搞多黨、民主選舉制，斯大林說這個很容易。所以1943年為什么斯大林要解散共產國際？二戰還沒有結束。共產國際要說解散早該解散，那個時候共產國際在歐洲共產黨已經聲名狼藉。一天到晚就是莫斯科的傳聲筒，蘇聯和英法合作的時候，給歐洲各國共產黨下指示，說法西斯現在是最危險的敵人，你們要支持本國政府，反對法西斯。到了1939年他跟希特勒簽訂秘密條約的時候又下指示，說法西斯還是可以的，是你們本國政府最反動，具有欺騙性，所以你們要起來，推翻本國政府。這樣就把各國共產黨推到懸崖邊上。所以多列士（法國共產黨總書記）為什么被通緝，因為他要反政府。到1941年希特勒一進攻，蘇聯共產國際又下指示，說其實還是法西斯最壞，都沒有信譽了。但是蘇德戰爭爆發，斯大林都沒有解散共產國際，但是到1943年5月突然解散共產國際。近的來說是為了推動英美開辟第二戰場，遠的來說就是要建立起和西方國家、英美的一種互信關系：我不搞世界革命，我不會再推翻資本主義。他主要是傳遞這個信號，因為現在學界研究共產國際解散的也不少，因為共產國際有很大的資源，共產國際解散以后資源都轉到了蘇共中央國際部，所以他們說解散共產國際是假的，是換湯不換藥。不對。資源當然不能浪費，轉到蘇維埃國際部是可以理解的。但是關鍵在表明蘇聯戰后的方針不再搞世界革命，不再針對資本主義。
另外為了建立雅爾塔體系，斯大林建立對外政策是和西方合作，特別是跟美國合作。為了達到這一點，所以蘇聯在所有自己勢力范圍內（東歐這些國家），全部搞的是多黨制。除了南斯拉夫，它的情況比較特殊。但是南斯拉夫表面上也有一個人民戰線，其他匈牙利、波蘭、捷克斯洛伐克都是搞多黨制。本來（各國）共產黨非常高興，盼星星盼月亮可把你們盼來了，說政權交給我們？不行，你們有農民黨、民主黨、自由黨。都跑了。跑了叫回來，沒有的馬上建。就是要建立一個多黨制、選舉制。
另外在其他不是蘇聯勢力范圍，法國，當時法國共產黨在二戰期間勢力特別大。掌握民族軍50萬人，意大利共產黨也有25萬人的軍隊，還有希臘共產黨，這是歐洲三個最大的黨。斯大林分別通知，多列士、陶里亞蒂（意大利共產黨創始人之一），全叫到莫斯科，回去以后解散軍隊，你們都加入政府。所以法國共產黨交槍了，意大利、希臘共產黨都交槍了，都加入政府。中國也是，所以為什么給毛澤東發電報，你必須到重慶去，跟蔣介石談判建立聯合政府。當時毛澤東都下了命令，八路軍、新四軍立刻占領華北、華南各大城市，中共中央任命了上海市的市長、南京市的市長，江南五省的省長都是共產黨員。斯大林說你這樣干就是要打內戰，你不行，趕快到重慶，就是建立聯合政府、建立多黨制。
所以總體上斯大林是要維護雅爾塔體系，維持跟美國的合作，除了安全問題，經濟上還指著美國給貸款，好歹給100億、50億，戰后恢復經濟建設。蘇聯的戰后需求也是贊同雅爾塔體系。為什么沒有維持住這種關系？1945年二戰結束到1947年兩年，冷戰爆發。冷戰爆發的標志是美國提出了杜魯門宣言。有人說彭斯（現任美國副總統）的講話是不是鐵幕演說，鐵幕演說不對。鐵幕演說是丘吉爾到美國做的，他只是說蘇聯非常危險，要威脅到歐洲，重點是講英美的特殊關系，因為美國回到北美，歐洲沒有美國什么事。實際上蘇聯和西方發生的矛盾主要是和英國的矛盾，跟歐洲的矛盾。對美國一點都沒有碰，一點都沒有占。丘吉爾就是擔心這個，勸說美國人要管這個事。彭斯的講話更像杜魯門宣言，就是說美國要管歐洲的事，所以蘇聯在哪里擴張都不行，都得管。
對應的就是共產黨情報局的成立，到（1947年）9月份蘇聯成立了共產黨情報局，宣布兩個陣營，就到了1947年夏天、秋天。所以兩年，為什么？這個是要特別注意的?，F在我們研究歷史材料，可以看到關于冷戰到底誰負責任、誰挑起的爭論特別大，就這幾十年各種說法都有。我個人覺得看了這么多材料，我覺得還是美國是主導和主要的方面。美國和西方主要是英國，英國在這里挑逗的作用非常大。最后美國信了丘吉爾。
從邏輯上蘇聯不可能挑戰美國，他什么都不如美國怎么挑戰，軍事不行、經濟不行，沒有實力，沒事閑著跟人家挑戰？邏輯上講不通。事實上也沒有。二戰后期發生的所有矛盾，蘇聯和西方都不是沖著美國去的，沒有一條，現在誰能夠拿出一條來斯大林要對應美國去的？不是，主要是跟英國。為什么？因為蘇聯在歐洲，英國也在歐洲，他們矛盾是歐洲內部的矛盾，跟北美沒有關系，涉及不到。唯一有沖突的是日本，一會我們講到亞洲的時候再說。但是那時候已經到了波斯坦會議，美國的情況也會發生變化。所以事實上他不可能主動向美國挑戰。
既然這樣美國負主要責任，是不是蘇聯就沒有責任了？蘇聯就是無辜的呢？也不是?？梢赃@樣講，蘇聯的所作所為在很大程度上，其實是刺激了美國、刺激了西方。本質的問題還是意識形態的分歧造成了這種雙方的疑慮。主要是在羅斯福去世以后，羅斯福這個人特別重要。但是羅斯福是美國連任四屆的總統，就他一個，當時威望特別高，但是他明顯是左翼。到二戰后期時他已經壓抑不住，美國就這樣，不能兩個黨老是你執政，你做得再正確也得靠邊，也得換。到第四屆大選時美國羅斯福黨內就對他施加了很大的壓力。原來第三屆當總統的時候，搭檔是誰？是華萊士副總統，比羅斯福還左，很有民主黨的傳統觀念，比較左翼。結果到第四任選舉時都沒有選他，但是換了杜魯門，杜魯門在民主黨內比較中性，本事也不大，平時也不大說話，就讓他當。結果羅斯福一死，右翼勢力立刻抬頭，國會、民主黨內的右翼勢力。杜魯門又沒有什么主見，所以美國國內的右翼勢力抬頭。他們再看蘇聯時怎么看怎么別扭，說得錯是錯，說得對也打個問號。國務卿也換了，財務部長也換了，華萊士后來當了商務部長。美國右翼勢力抬頭的情況下就開始猜忌蘇聯。
在這種情況下，蘇聯如果估計到這種情況，你的所作所為一言一行要非常慎重，不要給右翼再增加籌碼。蘇聯政策在執行過程當中很多問題加劇了美國對蘇聯的戰略疑慮，主要三個方面的問題：
第一個問題，蘇聯的國內政策跟國際政策完全背離。對外政策想得很好，這種報告很多，包括斯大林的批示，跟美國合作、跟西方合作搞經濟安全等等各個方面。跟過去不一樣，美國的電影、雜志也可以進來，雙方科學家往來都可以。但是國內政策非常保守。因為二戰接近尾聲時，蘇聯社會發生了比較大的變化，這個變化主要是因為蘇聯人開始走出國際，原來都不許出去，蘇聯跟咱們文革前差不多，出差得拿介紹信，有單位批準。特別是農民，每個人都有一個身份證，不能隨便走。二戰一打幾百萬人去了歐洲，一到歐洲發現原來世界是這樣的。所以這些人回國不是農民就是工人，回國以后來回寫信，那個時候蘇聯的公安局都有郵檢，寫一封信先到公安局，公安局拆開看了以后沒有問題再封上發出去?，F在全都是檔案，我看到公安局郵檢留下的文件，都是講他們在歐洲所見所聞。有些人說到匈牙利，占領了匈牙利，見了洛米卡，說家里還掛著壁毯，那是蘇聯貴族家里才有，他們家里還有馬桶。怎么戰敗的資本主義比戰勝的社會主義國家生活水平還高，不是說我們是最好的嗎？所以老百姓的思想發生了變化，一傳十、十傳百，再一個農民對集體農莊的反感、厭惡，到戰后已經可以隨便講，過去誰也不敢講。一是希特勒來破壞了很多，再加上戰爭，對農民的束縛也放松了。再一個知識分子可以出來說話，因為跟西方可以交往，所以寫文章都可以。最重要的是干部，在干部當中也有一批人覺得蘇聯要變革，不能再像過去那樣。我發現一個1947年2月起草的文件，蘇共十九大報告的提綱，我們都知道十九大后來沒有開。我還沒有找到更多的文件，但是可以推想，這個時候要開十九大了（1947年初），有什么方針呢？一看這個文件就知道，和蘇共二十大的文件非常相似，要提高人民生活水平，要放權簡政，都是這些措施和想法。當然后來沒有執行。是1952年開的十九大，不是我們這個十九大，是蘇共十九大。說法和做法完全不一樣。說明了什么？說明在黨內也有一批人認為蘇聯應該進行變革。
當時整個蘇聯國民經濟體系到了崩潰的邊緣，如果要重整，無論國內、對外，都是蘇聯體制進行變革最好的一次機會，這個時候比列寧那個時候好。順便說一句蘇聯最后垮臺核心的問題是制度問題，因為任何一種制度都要隨著社會的發展、生產力、科技發展不斷的調整。但是蘇聯錯過了一次又一次機會。二十年代搞新經濟政策是一次，列寧去世的比較早沒有搞下去。第二次就是戰后，這個機會比20年代還好。至少有國際環境，二十年代時沒有國際環境。第三次沒有搞成就是赫魯曉夫（60年代），沒有走上改革調整的道路。為什么？他擔心政權不穩。斯大林認為這些都是受了西方資產階級的影響，要改變蘇聯的社會制度就是要推翻蘇共的領導。所以從這一點擔心出發，對國內加強控制，日丹諾夫主義就是這個時候出來的（1946年初）。所謂日丹諾夫是蘇共中央主管意識形態的書記，擰緊螺絲釘，對言論、出版嚴格限制，提出了反對世界主義的口號，檢查文學作品、文章、報紙，雞飛狗跳。
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