內容提要：重大技術變遷在不斷重塑世界歷史進程?在人類歷史上，重大技術變遷往往呈現周期性的波動:有時候，技術進步比較緩慢；而有時候，重大技術變遷在一段時間里集中出現，出現了技術革命?是什么原因驅動了世界重大技術變遷的出現？比較歷史研究顯示大國競爭是世界技術變遷的重要驅動力，大國權力轉移時期往往是權力競爭最激烈的時期，正是在這一時期，領導國與挑戰國之間的權力競爭顯著推動了世界重大技術變遷的出現?中國正在迅速崛起，中美之間的權力轉移很可能會推動世界出現新一輪重大技術變遷。

關鍵詞：大國 權力轉移 技術變遷 技術革命

2013年，好萊塢大片《地心引力》中的女主角在太空遇險?中國的天宮一號?神舟飛船在最后關頭閃亮登場，讓女主角得以重返地球?在2015年的美國電影《火星救援》中，男主角被意外地留在了火星?正是依靠中國航天部門貢獻的助推器，男主角才得以獲救?兩部電影中的中國科技產品成功地拯救了美國宇航員?事實上，這兩部電影中的中國元素在現實生活中都有更真實的寫照?進入新世紀以來，不僅中國的航天技術迅速發展，中國創新型國家的建設也取得了豐碩的成果，天宮?蛟龍?天眼?悟空?墨子?大飛機等重大科技成果相繼問世，核能?高鐵?造船?大型計算機等產業也取得了重大技術突破?

重大技術變遷在不斷重塑世界歷史和國際政治?在人類歷史上，重大技術變遷往往呈現周期性的波動：有時候，技術進步比較緩慢；而有時候，重大技術變遷在一段時間里集中出現，出現了技術革命?是什么原因驅動了世界重大技術變遷的出現？本文展示，大國競爭是世界技術變遷的重要驅動力?權力轉移時期往往是大國權力競爭最激烈的時期，在這一時期，領導國與挑戰國之間的權力競爭顯著推動了世界重大技術變遷的出現?從某種意義上講，大國政治競爭塑造了世界重大技術變遷，政治是主人，技術是仆人?

一、技術變遷的政治驅動

重大技術變遷在不斷重塑人類的政治?經濟與文化生活?在人類歷史的很長一段時期，世界人均收入呈現周期性的上升和下降，人類長期處于貧困狀態，這就是“馬爾薩斯陷阱”?直到工業革命的出現，重大的技術變遷使得世界經濟走出了“馬爾薩斯陷阱”?技術變遷不僅影響人類福祉，還顯著影響國際政治?其中一個方面在于技術變遷會改變進攻——防御平衡（offense-defense balance）?如果說1919—1945年，摩托裝甲和閃電戰的應用使得軍事進攻具有很大的威力，那么1945年以后，核武器的出現使得大國之間的防御獲得了壓倒性的優勢?既然世界重大技術變遷如此重要，那么，它背后的動力是什么呢？經濟學家會強調人口?資源?需求等因素發揮的作用；社會學家會展示社會資本?階層斗爭?傳統文化等變量帶來的改變?而政治學者更多關注國家能力?制度安排?利益集團以及政治理念起到的作用?

（一）技術變遷的國內政治

首先，不少學者關注國家能力對塑造重大技術變遷所發揮的作用?在對東亞國家與地區的案例研究中，有學者強調發展型政府通過經濟導航機構?有選擇的產業政策等舉措推動技術革新?此后，國家創新體系?企業家型國家等分析框架相繼提出，將美國等國家作為典型案例，分析政府對技術進步?產業成長發揮的積極作用?有學者選取了中國大型民用客機?汽車?液晶面板?高鐵等行業，分析了中央與地方政府對中國重大技術變遷的引導作用?學者們日益發現國家能力是重大技術變遷得以展開的重要政治前提?

其次，有一部分學者關注制度安排與技術變遷?道格拉斯·諾斯（Douglass North）指出：人都有好奇心，也有創新的欲望，關鍵在于“什么在決定著歷史上發明活動的速度和方向”?不僅創新的速度重要，方向也重要?而諾斯等人強調保護財產權這樣的制度安排對激發重大技術變遷尤其關鍵?德隆·阿西莫格魯（Daron Acemoglu）和詹姆斯·羅賓遜（James Robinson）延續了類似的思路，他們指出，英國工業革命的成功在于建立了包容性制度（inclusive institution）?⑤丹尼爾·德雷茲內（Danie lDrezner）通過比較歷史分析指出：技術變遷的關鍵在于是否建立了分權的制度安排?集權國家在制定技術政策時容易犯錯，且集權的制度安排難以修正錯誤?因此，分權的制度安排更有利于技術變遷?

再次，又有一部分學者聚焦利益集團與技術變遷?喬爾·莫基爾（Joel Mokyr）指出：19世紀末的英國難以實現技術革新的根源在于強大勞工集團的抵制?正是勞工集團的阻撓，使得英國走向技術衰退?在1961年，德懷特·艾森豪威爾（Dwight Eisenhower）在總統告別演說中，提醒美國民眾要注意美國軍工復合體（Military-Industrial Complex）對國家的危害?所謂軍工復合體，是由美國的國防部門?軍工企業和國防科研機構等所組成的利益集團?正是這個特殊的利益團體推動了與國防相關的技術進步?

最后，還有一批學者關注政治理念與技術進步?理查德·薩繆斯（Richard Samuels）強調“技術民族主義（techno-nationalism）”對日本技術進步的推動作用?“二戰”結束后，日本不懈地將外國技術內化為自身的技術；用民用技術推動軍事技術的革新，實現了富國強兵?弗蘭克·道賓（Frank Dobbin）則展示了不同的政治文化塑造了英?美?法三國建設國家鐵路網的不同模式?因此，技術進步有著顯著的民族軌跡?
上述研究關注大國技術進步的國內政治?然而，在國家能力?制度安排?利益集團以及政治理念相對穩定的時候，世界技術變遷卻呈現周期性的波動?因此，如果將目光停留在國內層面，我們就難以解釋為何大國技術進步呈現周期性的波動?

（二）技術變遷的國際政治

已有為數不多的研究把注意力集中在國際關系對技術進步的影響上?馬克·泰勒（Mark Taylor）的研究展示了國際聯系，尤其世界各國和領導國的經濟聯系是推動這些國家技術進步的重要來源?因此，技術進步不是國內層面，而是國際層面的事情?那么，世界政治中領導國的技術進步又是由什么因素推動的呢？如果一項研究不能解釋世界政治中領導國與挑戰國的技術變遷，將會遺漏世界技術變遷的大部分內容?因為在歷史上，最重大的技術變遷往往都出現在世界政治中的領導國與挑戰國?

有科學社會學家觀察到，“科學與戰爭一直是極其密切地聯系著的……這并不是由于科學和戰爭之間有任何神秘的親和力，而是由于一些更為根本的原因：不計費用的軍事需要的緊迫性大于民用需要的緊迫性?而且在戰爭中，新武器極受重視?通過改革技術而生產出來的新式的或更精良的武器可以決定勝負”?這就是試圖從國際安全視角探尋技術進步的動力?戰爭對技術進步起了重大的推動作用?但問題在于，“二戰”后，科學技術取得了長足的進展，而在很長一段時期，大國之間卻沒有爆發戰爭?

本文試圖展示，大國權力競爭是推動世界重大技術變遷的重要動力?國際權力格局的變化會影響大國競爭?在權力轉移時期，大國權力競爭尤其顯著，因此，技術進步也會更密集地出現?本文將展示，從國際權力變遷這一視角出發，不僅可以解釋重大技術變遷出現的地點：往往出現在世界政治中的領導國和挑戰國；還可以更好地解釋重大技術變遷出現的時期：即在世界政治的權力轉移時期?下面將會展示，這一視角能更好地涵蓋和解釋歷次重大技術變遷的出現?

國際關系研究者提出的權力轉移理論（power transition theory）認為：大國權力轉移時期，即有挑戰國迅速崛起，挑戰領導國地位的時期，是國際政治最危險?最不穩定的時期，領導國與挑戰國雙方容易爆發戰爭?面對自身的衰落，除了選擇戰爭，領導國還有很多選擇：首先，領導國也可以通過結盟來牽制挑戰國勢力?但是在國際社會的無政府狀態下，結盟并不是可靠的保障?盟友可能背叛自己，追隨挑戰國；盟國也可能做大做強，成為新的挑戰國?其次，領導國可以依靠國內的辦法解決問題?比如，加快技術進步以振興綜合實力?加強軍備等?即大國之間的競爭不僅在戰場，在“有核時代”，大國競爭從熱戰轉向冷戰，也從戰場轉向實驗室?因此，國家引導技術進步是大國緩解競爭壓力?處理安全困境的一項重要選擇?

本文分為六個部分，第一部分提出問題；第二部分展示權力競爭引發重大技術變遷的機制；第三部分聚焦世界政治的領導國，將第三次技術革命時期的美國作為典型案例，展示美蘇權力競爭如何引發了美國重大技術變遷；第四部分關注世界政治的挑戰者，將“二戰”后的蘇聯和日本作為輔助案例?在蘇聯和日本迅速崛起，撼動美國霸權時期，國際安全的壓力促使蘇聯與日本國內技術出現重大變遷；第五部分是比較案例，聚焦世界政治的“無核時代”，展示即便在沒有核武器的時期，大國競爭同樣顯著驅動重大技術變遷的出現，并通過比較案例，展示歐洲和古代中國技術變遷的差異在于國際競爭強度的差異；第六部分為結語與討論?

二、大國權力競爭與技術瓶頸的突破

一般而言，大國為了保障在世界政治中的自主性，就要具備技術上的自主性?大國權力競爭會加強其對技術自主性的訴求?權力轉移時期是大國競爭，尤其是領導國與挑戰國競爭最激烈的時期，同時也是雙方政府在技術進步問題上發揮顯著作用的時期?歷史上，大國政府往往通過政府資助?政府采購兩個方面影響技術變遷?

首先，就政府資助而言，在世界政治的權力轉移時期，領導國與挑戰國政府往往加大對科學技術，尤其是軍用科技的政府資助?出于對國家安全的考慮，大國政府積極資助科學與技術，且對成本并不十分敏感?這是在權力轉移時期，為確保技術優勢?保障國家安全而進行的政府投資?1940—1995年，美國政府對研發的投資占據了美國研發金額的大部分?與歷史上美國政府支出相比，戰后美國的研發金額顯著上升；與其他OECD國家相比，美國的研發金額也是獨一無二的?此外，在研發方向上，美國政府還急劇增加了對軍事科研的投入?“二戰”后，美國聯邦政府對軍事研發的支出至少占到了美國聯邦研發支出的2/3?而正是美國政府大規模的研發投入帶來了新的產業集群出現?以“二戰”后最重要的交通工具之一——飛機的改進為例?在1964年美國飛機工業中，90%的研發經費來自政府撥款，其中最主要的資助者是美國空軍?飛機制造需要精密的機床，為了滿足飛機制造業的需求，美國政府又大力資助美國機床業?1950—1957年，在美國政府資助下，機床產業的研發經費提高了八倍?③五角大樓對巨型C-5A運輸飛機的研發資助促進了飛機引擎的改進，這項技術至今仍然是很多商用飛機引擎的技術來源?波音707飛機的部分研發資金來源于對噴氣式驅動軍用坦克KC-135的研發經費?因此，權力轉移時期，領導國與挑戰國政府會集中資助科研活動，這是促進重大技術變遷的一項重要動力?

其次，就政府采購而言，在世界政治的權力轉移時期，領導國與挑戰國政府往往加大對技術產品，尤其是軍用技術產品的政府采購?值得注意的是，和政府資助一樣，政府采購對成本的敏感程度也遠低于私人消費者，在面臨國家安全威脅的時候，尤其如此?一般而言，高科技產品在面世早期，都會面臨造價過高的問題，讓普通消費者難以承受?如果單單依賴市場行為體，這些高技術產品就難以獲得持續的?足夠的市場回報?在20世紀30年代，每臺計算器的價格為1200美金，相當于幾輛家用汽車的價格?正是美國政府大量采購，讓新技術有進一步盈利和改良的機會?從戰后飛機產業的情況來看，由于戰后美國政府要確保技術和軍事優勢，政府增加了對飛機的采購?在1946年，美國政府對飛機的采購就占據了該行業產出的50%?到1953年，美國軍用飛機的噸位已經占到了93%，而民用飛機的比重僅占7%?此時，飛機產業由軍方制定技術規格，決定制造水平?通用電氣公司的約翰·達徹（John Dutcher）指出：“這類精致的設備，是美國空軍支撐起了全部的市場?”即便在“二戰”前，情況也大同小異?在德國作為挑戰國崛起的時期，領導國英國的飛機工業的發展離不開政府采購?在1935年，英國的飛機工業已成了軍事工業?政府采購使得軍事職能變成飛機工業壓倒一切的主要職能?當時新式軍用飛機為1500架，比全部民用飛機（1200架）還要多?政府采購，尤其是不計較成本的采購，往往發生在大國競爭最為激烈的時期?這樣大規模的采購讓新技術產品獲得了足夠的回報與發展機會，這是促進重大技術變遷的又一項重要動力?除了這兩項最為主要的措施，政府還通過其他途徑來促進技術變革，如政府補貼?政府擔保?政府推銷等?
為什么大國政府對技術的資助與采購等舉措，有助于克服以往的技術瓶頸呢？因為政府的資助與采購會從以下三個方面影響新技術的發展：支持的集中度?性能的優越性以及成本的敏感性?

首先，就技術支持的集中度而言，在世界政治的權力轉移時期，領導國與挑戰國政府往往將資源集中投向一些大企業，因為只有少數企業才能夠承擔如此大規模?高精度的科研和生產?因此，政府的科研管理?研發資助?產品采購也相應比較集中?這樣的集中支持給突破技術瓶頸帶來了可能性?如在1950年，美國超過90%的聯邦研發經費由國防部和原子能委員會（Atomic Energy Agency）控制?這么集中的資源控制有利于集中力量克服技術瓶頸?當時美國政府科研合同的總額高達10億美元，獲得這些合同的有200家企業，其中10%的企業就獲得了40%的經費?資源集中投向重要企業，也集中投向重要大學?最重要的科研合同派送給了頂級的大學，19%的大學獲得了2/3的科研經費?據保守估計，在20世紀40年代末期和50年代早期，麻省理工學院的旋風計算機和ERA計算機這兩個項目就占到了軍方對計算機研發資助經費的一半，耗資大概在1400萬到2100萬美金之間?集中的技術支持，有利于集中資源，克服技術瓶頸，帶來重大的技術變遷?

其次，就技術性能的優越性而言，在世界政治的權力轉移時期，領導國與挑戰國政府往往會提高對技術性能的要求，以確保在軍事競爭中獲得技術優勢?國家安全的考慮往往驅使人們不斷提升對技術產品性能的要求?在歐洲歷史早期，人們就發現，軍用技術要求槍炮的校準和瞄準具有較高的精度，而正是由于對精度的要求，帶來了制造能力的發展?1914—1920年，飛機的時速增加了61.5英里；在空中逗留時間增加了7分鐘；飛行高度增加了7357英尺；直線飛行距離增加了1294英里?或許有人會問：人們為這些小小的改進耗費了10億英鎊，這是否值得？回答是與不是，要看在什么時期?正是在權力轉移時期，政府耗費大量的資源來改善高技術產品的性能，力求精益求精?

“二戰”后的故事也如出一轍，在研究高性能戰斗機的過程中，人們對精確性的狂熱達到了極點；要求技術達到極盡所能的精度，要求部件的精細程度提高十倍乃至二十倍?任何設備，只要在精確性方面出一點點差錯，就會被認為毫無價值?正是政府對產品性能的要求，促進了技術往高性能?精加工方向發展?在國家安全的驅動下，企業對技術精度的要求提高，也相應提高了制造業水平?

最后，就技術成本的敏感性而言，在世界政治的權力轉移時期，領導國與挑戰國政府往往對技術進步的成本不那么敏感，這對商業投資而言是缺陷，但對重大技術進步而言，卻是優點?技術進步的一個顯著特點就是具有很大的不確定性?貝爾實驗室發明了激光，但卻沒有想到激光會有多大價值?集成電路發明以后，《時代》周刊并沒有將報道該發明的新聞放在顯著位置，以為集成電路僅僅有助于助聽器的改進?直到20世紀90年代，人們才發現阿司匹林可以用于治療心臟病?1969年，美國“阿波羅1號”宇宙飛船載人登月成功；1981年，美國的“哥倫比亞號”航天飛機首航成功；1997年，美國的“火星探路者號”航天飛機成功登陸火星?這些科學與技術的進步，在短時期都難以看到商業回報，正是大國競爭，讓政府忽視科技的短期商業回報，而重視安全與政治價值?

值得注意的是，即便政府增加了研發和采購，也不能保證技術進步往政府所期望的方向發展?即便如此，政府大規模的投入會產生大量的副產品?政府投入越大，產生新技術的可能性越大?大規模的投入，培育了科學家，鍛煉了科研隊伍，積累了技術能力?因此，權力轉移時期的大國競爭使得重大技術變遷出現的概率大幅度提升?“二戰”后的第三次技術革命是由美蘇爭霸有力促成的?以下將美國作為典型案例，展示美蘇競爭如何促成了美國的重大技術變遷?

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