反思經(jīng)濟(jì)學(xué)

我今天講的問(wèn)題是“反思經(jīng)濟(jì)學(xué)”。也就是說(shuō)，我要對(duì)教科書(shū)當(dāng)中的經(jīng)濟(jì)學(xué)（主流經(jīng)濟(jì)學(xué)）提出一些批評(píng)。我們知道對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)并不新鮮。過(guò)去的一個(gè)批評(píng)是，認(rèn)為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)美化了市場(chǎng)，因?yàn)闉榱俗C明市場(chǎng)的有效性，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家做了很多假設(shè)，而這些假設(shè)都不現(xiàn)實(shí)，不成立。我的批評(píng)則剛好相反，我認(rèn)為現(xiàn)在的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不是美化了市場(chǎng)，而是丑化了市場(chǎng)。市場(chǎng)的有效運(yùn)行根本不需要經(jīng)濟(jì)學(xué)的那些假設(shè)。用了這些假設(shè)，人們就會(huì)用假設(shè)的現(xiàn)實(shí)性評(píng)價(jià)市場(chǎng)，這就敗壞了市場(chǎng)的名聲。

打個(gè)比方，有一個(gè)長(zhǎng)得很漂亮的女子，一個(gè)畫(huà)家給她畫(huà)畫(huà)，這個(gè)畫(huà)家是憑著自己的想象畫(huà)，畫(huà)出來(lái)的像一只漂亮的猴子，但說(shuō)這就是那個(gè)女子。人們就開(kāi)始針對(duì)這幅畫(huà)像紛紛議論。有一些人認(rèn)為，盡管不完全像，但大體上是對(duì)的，畢竟鼻子在眼睛下面，嘴巴在鼻子下面。然后，他們所做的事情就是不斷為這幅畫(huà)像辯解，同時(shí)不斷修改這幅畫(huà)，以使其更接近女子的真實(shí)相貌。這是誰(shuí)做的事情？就是芝加哥學(xué)派做的，像米爾頓·弗里德曼這些人，做的就是這樣的事情。

另一些人做的則完全相反。他們根本不知道女子長(zhǎng)成什么模樣，只是根據(jù)畫(huà)像就說(shuō)這個(gè)女子長(zhǎng)得太丑了，于是提出了各種各樣的整容方案，根據(jù)這些方案對(duì)女子進(jìn)行整容手術(shù)，結(jié)果越整越丑，然后又不斷提出新的整容方案。這就是市場(chǎng)干預(yù)學(xué)派（包括凱恩斯主義學(xué)派）做的事情。他們認(rèn)為，市場(chǎng)并不滿足經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)，所以市場(chǎng)不可能像經(jīng)濟(jì)學(xué)證明的那么有效，所以政府必須干預(yù)。

我現(xiàn)在提出另外一種思路：既然這幅畫(huà)很不像，我們能不能畫(huà)一幅新的畫(huà)呢？這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的轉(zhuǎn)變。

1經(jīng)濟(jì)學(xué)的本來(lái)面目

幾年前，世界經(jīng)歷了二戰(zhàn)以來(lái)最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這次危機(jī)由美國(guó)次貸危機(jī)引爆，蔓延至整個(gè)金融系統(tǒng)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)，席卷全球。危機(jī)發(fā)生后，有人認(rèn)為自由市場(chǎng)又失敗了，甚至說(shuō)，2009年以后將是社會(huì)主義拯救資本主義，盡管是開(kāi)玩笑，還是反映了重要問(wèn)題。政府干預(yù)的力量越來(lái)越強(qiáng)大，其政策依據(jù)來(lái)自主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。

回顧歷史，上世紀(jì)30年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界發(fā)生一場(chǎng)大爭(zhēng)論：社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)有沒(méi)有可能？以米塞斯、哈耶克為代表的一方，即所謂的奧地利學(xué)派，認(rèn)為不可行，因?yàn)樗鼪](méi)有辦法解決經(jīng)濟(jì)核算問(wèn)題；但是以蘭格為代表的另一方，認(rèn)為社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是可行的，而且運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模型證明了它能夠解決計(jì)算問(wèn)題。許多西方主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在爭(zhēng)論中站在蘭格一邊，而不是米塞斯和哈耶克這一邊。包括像薩繆爾森這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在1947年出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)里，也認(rèn)為，從理論上講，蘭格是對(duì)的。

這就提出一個(gè)問(wèn)題：教科書(shū)里的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，本來(lái)是為了證明市場(chǎng)的有效性而發(fā)展出來(lái)，為什么變成了反市場(chǎng)的理論？

在經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)·斯密的著作中，經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究發(fā)展和變化的。但是現(xiàn)在的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)框架里面，不研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展和變化，而是研究市場(chǎng)怎么通過(guò)價(jià)格機(jī)制達(dá)到均衡。問(wèn)題或許就出在這里。

亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》全名是“國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)與原因”，關(guān)注的核心問(wèn)題是一個(gè)國(guó)家怎么能變得富裕，人們生活怎么能得到改善。要理解過(guò)去兩百年的人類發(fā)展和未來(lái)發(fā)展，亞當(dāng)·斯密的增長(zhǎng)模型是最有用的。

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人民生活的提高，依賴于技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，即勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。勞動(dòng)生產(chǎn)率提高靠什么？靠分工。分工后，勞動(dòng)熟練程度會(huì)提高；人們轉(zhuǎn)移工序的時(shí)間減少；每個(gè)人只做每一件事，容易改進(jìn)技術(shù)，發(fā)明新機(jī)器。分工受到什么影響呢？亞當(dāng)·斯密特別強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)和市場(chǎng)規(guī)模。沒(méi)有市場(chǎng)，每個(gè)人只能自給自足，分工是不可能的。進(jìn)一步，勞動(dòng)分工的深度受到市場(chǎng)規(guī)模的制約。市場(chǎng)規(guī)模越大，分工越細(xì)；分工越細(xì)，技術(shù)進(jìn)步越快；技術(shù)進(jìn)步越快，財(cái)富的增長(zhǎng)越快；增加的財(cái)富反過(guò)來(lái)又?jǐn)U大市場(chǎng)規(guī)模。這樣就形成了一個(gè)正向循環(huán)。

這就是亞當(dāng)·斯密的基本理論框架，它能夠解釋為什么全球化導(dǎo)致過(guò)去兩百多年的經(jīng)濟(jì)大發(fā)展，為什么中國(guó)過(guò)去三十年發(fā)展如此之快。由于有全球市場(chǎng)，中國(guó)企業(yè)可以做更細(xì)的分工，每一件產(chǎn)品都可以大規(guī)模生產(chǎn)。比如可樂(lè)吸管，義烏一家企業(yè)供應(yīng)世界的70%，這在過(guò)去是不可想象的。

亞當(dāng)·斯密的理論總結(jié)起來(lái)有兩個(gè)，一個(gè)是分工理論，一個(gè)是市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”。但是非常遺憾，自《國(guó)富論》發(fā)表100多年后，經(jīng)濟(jì)學(xué)就開(kāi)始慢慢走得有些偏。大概從1870年代開(kāi)始，主流理論放棄了亞當(dāng)·斯密研究的發(fā)展、分工、技術(shù)進(jìn)步，轉(zhuǎn)而關(guān)注市場(chǎng)均衡和財(cái)富的分配。這樣一種模式，簡(jiǎn)單地定義為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，也就是現(xiàn)在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的模板。這個(gè)模板出了問(wèn)題，則在它上面所做的研究都是扭曲的。

2主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的謬誤

現(xiàn)在的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，也叫新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，按數(shù)學(xué)語(yǔ)言講，核心內(nèi)容就是求解約束條件下的最大化；即證明了在一定條件下，市場(chǎng)交易能夠?qū)崿F(xiàn)資源最優(yōu)配置，使社會(huì)福利最大化。但是，這個(gè)結(jié)論依賴于很多假設(shè)，這些假設(shè)主要包括：

首先，每個(gè)人是同等且完全理性的。完全理性在亞當(dāng)·斯密那里是沒(méi)有的，亞當(dāng)·斯密只認(rèn)為人干事是有目的的，他沒(méi)有假定人有很高的計(jì)算能力。到馬歇爾開(kāi)始，認(rèn)為人會(huì)深思熟慮。最后發(fā)展到現(xiàn)在的理性預(yù)期學(xué)派，認(rèn)為普通人的計(jì)算能力相當(dāng)于計(jì)算機(jī)。

其次，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)沒(méi)有外部性——意思是你做任何事，后果全部由你承擔(dān)，不影響他人。

第三，技術(shù)、資源、偏好是已知的。這個(gè)社會(huì)有什么可用的技術(shù)大家都知道，企業(yè)在可用的、可知的技術(shù)中作選擇。

第四，規(guī)模報(bào)酬是遞減的，不存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。這和亞當(dāng)·斯密的分工理論是沖突的，因?yàn)榉止I(yè)化會(huì)帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步，帶來(lái)規(guī)模報(bào)酬遞增。

第五，信息是完全的、對(duì)稱的；信息是所有人共享的。

第六，競(jìng)爭(zhēng)是充分的、完全的。任何一個(gè)行業(yè)都有無(wú)數(shù)個(gè)小企業(yè)生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，每個(gè)人只能是價(jià)格的接受者，在給定的價(jià)格下決定賣多少、買多少，而不能影響市場(chǎng)價(jià)格。

最后，所有的變化都是外生的。

在這樣的條件下，根據(jù)最優(yōu)化方法，證明了市場(chǎng)在帕累托意義上有效。也就是說(shuō)，在這個(gè)狀態(tài)下，除非有人受損，不可能有任何人再得到好處。在這個(gè)過(guò)程中，亞當(dāng)·斯密最關(guān)心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步問(wèn)題被拋棄了，只剩下均衡以及實(shí)現(xiàn)均衡的條件。

因?yàn)槭袌?chǎng)的有效性是在這些假設(shè)上證明的，而在現(xiàn)實(shí)中，幾乎所有這些假設(shè)條件都不滿足，所以，一個(gè)自然的推論是市場(chǎng)會(huì)失靈，只有通過(guò)政府干預(yù)，才能恢復(fù)市場(chǎng)的有效性。這樣，本來(lái)要證明“看不見(jiàn)的手”有效性的理論，變成了反市場(chǎng)的理論。

具體來(lái)講，經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，主要有幾個(gè)理由：

第一，外部性。有效市場(chǎng)理論假設(shè)不存在外部性。如果有外部性（公共產(chǎn)品是也可以歸結(jié)為外部性的一種），市場(chǎng)就失靈了。第二，壟斷。只有完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)才是帕累托有效的，如果完全競(jìng)爭(zhēng)達(dá)不到——而且現(xiàn)實(shí)中確實(shí)不可能達(dá)到，市場(chǎng)就會(huì)失靈，需要反壟斷政策來(lái)矯正。第三，信息不對(duì)稱。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定信息是對(duì)稱的，實(shí)際上信息是不對(duì)稱的，所以市場(chǎng)會(huì)失靈，需要政府干預(yù)。

但以上每一個(gè)理由都不成立！

3外部性：政府要給靚女補(bǔ)貼？

外部性的概念最初是由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾提出來(lái)的，他想?yún)f(xié)調(diào)一個(gè)問(wèn)題，即技術(shù)進(jìn)步和“看不見(jiàn)的手”之間的分裂。在亞當(dāng)·斯密的著作里，一方面是分工、專業(yè)化導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步，因此有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；另一方面是市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)。馬歇爾認(rèn)為，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)進(jìn)步可以同時(shí)存在，但需要用外部性概念來(lái)協(xié)調(diào)。

馬歇爾的接班人叫庇古，在這個(gè)概念基礎(chǔ)上提出政府干預(yù)的理論。他在1920年出版的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中指出，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，如果某廠商給其他廠商或整個(gè)社會(huì)造成不需付出代價(jià)的損失，就是外部不經(jīng)濟(jì)。這時(shí)，廠商的邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本，依靠市場(chǎng)不能解決這種扭曲，必須通過(guò)政府干預(yù)解決。類似地，如果廠家不能獲得自己產(chǎn)品的所有邊際價(jià)值，就存在正的外部經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也不能達(dá)到社會(huì)最優(yōu)。這樣，一個(gè)產(chǎn)業(yè)如果存在負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)，政府應(yīng)該征稅；如果存在正的外部經(jīng)濟(jì)，政府應(yīng)該補(bǔ)貼。通過(guò)稅收或補(bǔ)貼，政府可以矯正市場(chǎng)失靈，幫助實(shí)現(xiàn)帕累托效率。

技術(shù)進(jìn)步具有顯著的正部性，這是人所共知的事實(shí)。根據(jù)外部性理論，如果沒(méi)有政府補(bǔ)助，聽(tīng)任人們?cè)谑袌?chǎng)上自由競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)進(jìn)步就會(huì)太慢。

但這一推論與現(xiàn)實(shí)不符。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最顯著的特點(diǎn)是什么？是技術(shù)進(jìn)步。十九世紀(jì)前，人類技術(shù)進(jìn)步的速度不超過(guò)0.05%，意味著每1500年人均收入才能翻一番。但是過(guò)去200年，技術(shù)進(jìn)步率達(dá)到1.5%，是過(guò)去的30倍，意味著每50年人均收入就可以翻一番。正是由于資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步才如此快速。

因此，沒(méi)有理由說(shuō)，由于技術(shù)進(jìn)步有外部性，所以如果沒(méi)有政府補(bǔ)貼，技術(shù)進(jìn)步就不會(huì)出現(xiàn)。外部性理論把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最重要的貢獻(xiàn)說(shuō)成是市場(chǎng)不可能做到的事情，真是荒唐之至。

有外部性是不是一定需要政府干預(yù)？不一定。打個(gè)比方，女孩子打扮得漂亮一點(diǎn)，有正外部性，因?yàn)榕匀艘部梢詮乃钠恋拇虬缰械玫接鋹偂０葱鹿诺淅碚摚?jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)告訴你，由于有外部性，這個(gè)人選擇的化妝水平一定低于社會(huì)最優(yōu)水平，所以政府應(yīng)該該補(bǔ)貼她。這很荒唐。現(xiàn)實(shí)中可以看到，沒(méi)有政府補(bǔ)貼化妝品，女孩子們都打扮得很漂亮，甚至有些過(guò)度。不能因?yàn)槔碚撋险J(rèn)定個(gè)人邊際收益不等于社會(huì)邊際收益，就導(dǎo)出政府應(yīng)該干預(yù)市場(chǎng)的結(jié)論。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯和著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常都認(rèn)為，外部性問(wèn)題，包括環(huán)境污染問(wèn)題，本質(zhì)是由于產(chǎn)權(quán)界定不清楚。政府要做的是界定產(chǎn)權(quán)。比如二氧化碳的排放問(wèn)題，我們只能用市場(chǎng)的辦法才能解決它。經(jīng)驗(yàn)也表明，世界上搞計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國(guó)家環(huán)境破壞都比較嚴(yán)重，搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家污染相對(duì)比較少一些。氣候交易未來(lái)可能是很重要的市場(chǎng)。

所以說(shuō)，外部性不一定構(gòu)成政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理由。

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