當(dāng)代美國等級體系與古代中國朝貢體系之比較研究

摘 要：中國自秦統(tǒng)一之后與各國在封建社會的基礎(chǔ)上建立起嚴(yán)格的等級秩序，形成朝貢體系；美國自二戰(zhàn)后憑借自身的實(shí)力優(yōu)勢將各國納入等級秩序之中，形成美國主導(dǎo)的國際等級體系。古代中國的朝貢體系與當(dāng)代美國的等級體系既有相同點(diǎn)也有不同點(diǎn)：第一，雖都以絕對的物質(zhì)實(shí)力為前提，但前者建立在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上而后者建立在自由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上。第二，雖在本質(zhì)上都是一種非對稱關(guān)系，但前者是一種形式上的不平等而后者是一種實(shí)質(zhì)上的不平等。第三，雖都強(qiáng)調(diào)以利益讓渡和權(quán)威建立維持體系穩(wěn)定，但前者更注重文化權(quán)威而后者更加注重制度權(quán)威。第四，雖都在于維護(hù)統(tǒng)治者國內(nèi)外的安全穩(wěn)定，但前者具有內(nèi)向性與和平性而后者更具擴(kuò)張性和侵略性。兩種體系雖處于不同的時代背景，但都以“等級”為核心且具有相同的結(jié)構(gòu)因素，且朝貢體系中的一些積極因素仍然適用于當(dāng)今國際社會，并在未來的體系構(gòu)建中發(fā)揮重要作用。

[作者簡介] 朱陸民，男，（1968-），湖南汝城縣人，湘潭大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授，博士，博士研究生導(dǎo)師。湘潭大學(xué)馬克思主義學(xué)院習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想研究基地副主任，湖南省美國問題研究中心湘潭大學(xué)基地主任。主要研究方向?yàn)?國際關(guān)系理論及東南亞地區(qū)研究。

陶麗嬌，女，（1992-），湖北黃石人，湘潭大學(xué)馬克思主義學(xué)院國際關(guān)系專業(yè)16級碩士研究生，主要研究方向?yàn)?國際關(guān)系理論及東南亞地區(qū)研究。

本文原載于 《寶雞文理學(xué)院學(xué)報社會科學(xué)版》2019年第二期

中國的朝貢體系自秦建立以來不斷發(fā)展，至明以后達(dá)到全盛，成為處理古代中國與番邦鄰國之間的一套秩序規(guī)范并維持了亞洲幾千年的整體和平。在朝貢體系之下，中國作為宗主國擁有接受各國來朝的“上國”地位和權(quán)利，形成中國與各朝貢國之間一種不平等的等級關(guān)系。冷戰(zhàn)之后，美國作為世界唯一超級大國，利用超強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力形成以自身為主導(dǎo)的等級體系。美國在這一等級體系之中構(gòu)建一整套規(guī)則制度，以等級交換的形式形成與各國在實(shí)際上的不對稱關(guān)系，甚至鄺云峰提出，“美國創(chuàng)立了世界上有史以來最為成功的朝貢體系”。筆者就古代中國的朝貢體系與現(xiàn)代美國的等級體系進(jìn)行比較，試圖從中窺探兩種體系的異同，并大膽預(yù)測中國朝貢體系中的積極因素在當(dāng)今國際社會依然適用，并在未來國際秩序的構(gòu)建中發(fā)揮重要的作用。

一、等級體系與朝貢體系之基礎(chǔ)前提比較

物質(zhì)力量始終是維持國家安全穩(wěn)定的首要因素，中國的朝貢體系與美國的等級體系都建立在宗主國或主導(dǎo)國的絕對經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力優(yōu)勢基礎(chǔ)上，但是，兩國形成這一體系的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不同，由此形成了不同的性質(zhì)與應(yīng)用范圍。

康燦雄（David C. Kang）提出，“東亞體系最突出的特征是存在一個占據(jù)絕對優(yōu)勢的國家……這個國家擁有豐富的物質(zhì)資源，足以征服體系內(nèi)的所有或絕大部分政治單位”；基歐漢（Robert.O.Keohane）認(rèn)為等級國家“必須能夠自由使用關(guān)鍵的原料，控制主要的資本來源，維持龐大的進(jìn)口市場，以及在高附加值商品生產(chǎn)上擁有比較優(yōu)勢”。由此，朝貢體系和等級體系都以統(tǒng)治者絕對的物質(zhì)實(shí)力優(yōu)勢為基礎(chǔ)。從經(jīng)濟(jì)層面來講，朝貢體系需要以強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力為后盾。朝貢制度達(dá)到鼎盛時，朝貢國多達(dá)90多個，且一般實(shí)行一年三貢，洪武五年（1372年）二月至十月，高麗朝貢次數(shù)達(dá)5次之多，永樂元年至八年（1403-1410），日本先后9次朝貢，其中6次共用貢船38艘。頻繁的朝貢需要耗費(fèi)巨大的財力，以致于明朝君主頻發(fā)諭令：“令（高麗）三年一貢；他遠(yuǎn)國，如占城、安南、西洋瑣里、爪哇、渤泥、三佛齊、真臘諸國，入貢既煩，勞費(fèi)太甚！今不必復(fù)爾，其移牒諸國，俾知之”。1929-1939年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)席卷整個資本主義世界，金德爾伯格（Charles P Kindleberger）認(rèn)為，這次經(jīng)濟(jì)危機(jī)之所以持續(xù)時間長，是因?yàn)椤坝鴽]有能力、美國又不愿意承擔(dān)責(zé)任以穩(wěn)定國際經(jīng)濟(jì)體系，致使該體系處于不穩(wěn)定的狀況”。因此，要使世界經(jīng)濟(jì)體系穩(wěn)定，必須出現(xiàn)一個霸主為國際政治經(jīng)濟(jì)體系無償提供公共產(chǎn)品，而這同樣需要以強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力為后盾。從軍事安全層面來講，統(tǒng)治者軍事實(shí)力的強(qiáng)弱在一定程度上對體系內(nèi)的各國會形成或強(qiáng)或弱的威懾，與體系的穩(wěn)定是一種正相關(guān)的關(guān)系。明末中國國力衰微，致使倭寇橫行，據(jù)《明史·日本列傳》記載，“時（嘉靖三十五年1556年）賊勢蔓延，江、浙無不蹂躪……自杭州被新關(guān)西剽淳安，突徽州縣；至績溪、德、過縣，越南陵，遂達(dá)蕪湖。燒南岸，奔太平府，犯江寧鎮(zhèn)、徑掠南京”，江浙閩粵地區(qū)受到嚴(yán)重破壞，后擴(kuò)展至西太平洋地區(qū)活動對琉球進(jìn)行侵?jǐn)_，明朝無力保護(hù)其朝貢國使得琉球不得不求助于“守護(hù)女神”，原有的朝貢體系受到?jīng)_擊。二戰(zhàn)日本偷襲珍珠港，美國隨即對日宣戰(zhàn)并在廣島和長崎投下兩枚原子彈，日本投降，從此確立了美國軍事大國的地位。根據(jù)2018年全球火力指數(shù)排行，美國的軍事實(shí)力位居第一； 2012-2016年美國的武器出口總額為98.94億美元，占比全球武器出口的33%，這是其他國家遠(yuǎn)不能及的，美國由此享受“被隔離出來的安全”。

中國的朝貢體系與美國的等級體系均建立在絕對的經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力優(yōu)勢基礎(chǔ)上，但中國的朝貢體系產(chǎn)生于秦而形成于漢，此后不斷發(fā)展完善而至清朝瓦解，貫穿于整個封建社會，具有封建閉固性；美國的等級體系產(chǎn)生于二戰(zhàn)之后的現(xiàn)代社會且一直延續(xù)至今，具備現(xiàn)代社會的開放性特征。中國歷代君王重農(nóng)思想根深蒂固并實(shí)行輕徭薄賦，獎勵耕織的重農(nóng)政策，唐太宗一再下詔，“輕徭薄賦，務(wù)在勸農(nóng)，必望民殷物阜，家給人足”；清康熙十年諭“民間農(nóng)桑，令督撫嚴(yán)飭有司加意督課，勿誤農(nóng)時，勿廢桑麻”。在這一封建社會背景下，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)盛行，人民偏安一隅，對世界鮮有全面的認(rèn)識。據(jù)康熙五十二年發(fā)布的上諭：“中國與西洋地方，俱在赤道北四十度……自彼國南行八十度至大狼山，始復(fù)北行入廣東界……鄂羅斯距京師約萬二千里，西洋及土兒虎特地方，皆與鄂羅斯接界……又哈薩克即古陽關(guān)地……又西北回子種類極多，皆元太祖后裔。又有一小支在小西洋，約十萬人，皆住帳房。惟北極下為最寒”。清朝對世界的認(rèn)識僅限于歐亞大陸，而其朝貢范圍也大都在此。據(jù)《明會典》記載，所有朝貢國和地區(qū)分為東南夷、北狄、東北夷、西戎等門類，從今天的疆域劃分來看，北狄、東北夷以及西戎中不少西域國家，屬于民族關(guān)系范圍。美國自二戰(zhàn)之后建立了以自身為主導(dǎo)的國際經(jīng)濟(jì)秩序并不斷推動貿(mào)易自由化發(fā)展，1948年美國主導(dǎo)建立關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，要求締約國大幅削減關(guān)稅，促進(jìn)全球貿(mào)易多邊談判，從而有利于美國充分利用世界資源，擴(kuò)大商品的生產(chǎn)與流通。1991年美國再次促成烏拉圭回合談判，將各國納入多邊貿(mào)易體制改革行列，使各國平均降稅1/3，進(jìn)一步促進(jìn)了貿(mào)易自由化的進(jìn)程，有利于國際貿(mào)易的發(fā)展。美國在這一自由開放的多邊貿(mào)易體制下與世界各國進(jìn)行經(jīng)貿(mào)往來并形成以自身為主導(dǎo)的經(jīng)貿(mào)體系，建立起本國的朝貢體系。數(shù)據(jù)顯示，世界上40% 的國家都是美國的“扈從國”或者朝貢國。2005 年，美國的“扈從國”或朝貢國在全球不同地區(qū)的分布情況是：西半球( 97%) ，中東/北非( 55%) ，歐洲( 43%) ，東亞/大洋洲( 43%) ，高加索/中部和南部亞洲( 13%) 以及非洲( 7%) ，可見其朝貢體系存在于各個地區(qū)。美國的等級體系建立在自由開放的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上并涵蓋世界各個地區(qū)，具有開放性。

綜上，中國古代的朝貢體系和當(dāng)代美國的等級體系都以一定的物質(zhì)實(shí)力為后盾，但中國的朝貢體系建立在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，具有封建閉固性，所達(dá)范圍也僅限于亞洲地區(qū)；美國的等級體系建立在自由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，具有開放性，其范圍遍及世界各個角落。

二、等級體系與朝貢體系之內(nèi)涵比較

中國的朝貢體系作為國內(nèi)等級的延伸，建立在嚴(yán)格的上下等級關(guān)系之上，美國的等級體系受格勞秀斯主權(quán)理論的影響，主張各國主權(quán)平等，各國在國際社會中擁有相同的地位，享受同等的權(quán)利與義務(wù)。但是，中國的朝貢體系更加注重禮儀和象征性而僅在形式上存在不平等，美國的等級體系在“主權(quán)平等”的名義上更加注重的是實(shí)際利益的獲取，形成與各國在實(shí)質(zhì)上的不平等，但是，二者在本質(zhì)上都是一種非對稱性的關(guān)系。

康燦雄指出，“朝貢制度的一個關(guān)鍵要素就是鮮明的非對稱關(guān)系”。中國自古受“普天之下莫非王土，率土之濱莫非王臣”觀念的影響，將國內(nèi)的不對稱君臣關(guān)系延伸至與周邊國家的關(guān)系中，通過朝貢、恩賜和冊封等形式確立自身“上國”地位，而其他國家作為“下國”來朝。據(jù)《清會典》記載，冊封儀式一般遵循如下禮儀程序：“使臣奉詔敕入該國境，國王遣使陪臣恭迎詔敕農(nóng)亭，行三跪九叩禮。詔敕及頒賜器幣，奉攝于使館。屆宣讀詔敕之期，國王率陪臣等至館，肅迎詔敕升殿。國王率陪臣行三跪九叩禮，興，乃跪受”。在這種禮儀關(guān)系中形成中國與各國之間的上下等級關(guān)系，但中國的朝貢體系更注重禮儀的象征性，是一種形式上的不平等。以東南亞為例，東南亞諸國作為朝貢國向中國進(jìn)貢，貢品一般為香料、藥材、瑪瑙等，而其中香料占據(jù)了相當(dāng)比重。洪武二十年（1387年），暹羅的貢品中有胡椒10000斤、蘇木100000斤，而中國對其的賞賜豐厚；洪武十六年（1387年）明朝一次賜給占城、暹羅、真臘國王瓷器19000件。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1403-1473年，中國花費(fèi)在往來朝貢上的總成本超過2500萬兩白銀，相當(dāng)于七年的全國國民收入。正如費(fèi)正清指出，“朝貢‘并非名副其實(shí)’。一方面，外國統(tǒng)治者的貢品對帝國財政裨益甚少，另一方面，中國朝廷的相應(yīng)賞賜，其價值往往與貢品相當(dāng)甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過”。因此，朝貢體系實(shí)則是一項(xiàng)凈虧損項(xiàng)目，中國追求的并不是實(shí)際利益，而是一種象征性的“臣服”。

二戰(zhàn)之后，中、美、英、蘇四國在“各國主權(quán)平等”的基礎(chǔ)上倡導(dǎo)成立聯(lián)合國并簽署《聯(lián)合國憲章》，聯(lián)合國通過《經(jīng)濟(jì)與社會權(quán)利國際公約》和《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》，對各國的權(quán)利與義務(wù)做出了法律上的規(guī)范。《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》的第五十條和《經(jīng)濟(jì)與社會權(quán)利國際公約》第二十八條都表明“本公約的規(guī)定應(yīng)擴(kuò)及聯(lián)邦國家的所有部分，沒有任何限制和例外”[]。各國在法律意義上擁有平等的權(quán)利與義務(wù)，但美國憑借自身的實(shí)力優(yōu)勢享有實(shí)質(zhì)上的主導(dǎo)權(quán)。美-新雙邊貿(mào)易持續(xù)順差，2016年雙邊商品順差達(dá)91億美元，服務(wù)順差97億美元。2016年美國和柬埔寨的雙邊商品貿(mào)易達(dá)32億美元，其中出口3.61億美元，雖相較于2015年下降了7.8%，但2006-2015年美國對柬埔寨的出口增長了384.1%。美國將東南亞視為新興市場，促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，與此同時利用本國的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢增強(qiáng)對東南亞各國的經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)。2014-2015年美菲雙邊貿(mào)易減少約55.89億美元，菲律賓的GDP下降113.02億美元，美國的GDP卻穩(wěn)步上升；隨著美越雙邊貿(mào)易不斷加強(qiáng)，雙方貿(mào)易依存度增加，但越南變化幅度較大，GDP增長31.74%，2016年達(dá)471.85億美元，而美國GDP僅增長15.28%，其受影響程度遠(yuǎn)不如越南。東南亞各國雖都是在主權(quán)平等的名義下與美國進(jìn)行貿(mào)易往來，但各國在向出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中形成了對美國市場高度依賴，形成美國與東南亞各國在實(shí)際上的經(jīng)濟(jì)主從關(guān)系。

因此，中國的朝貢體系和美國的等級體系在本質(zhì)上都是一種非對稱關(guān)系，但中國更加注重象征性的禮儀，形成形式上的不平等，在此基礎(chǔ)上形成的朝貢體系存在虛榮性而更加脆弱。美國在與各國的交往過程中，雖打著主權(quán)平等的名義，但美國更加注重實(shí)際收益的獲取，從而增強(qiáng)了對各國的控制力，使各國在一定程度上喪失了本國的經(jīng)濟(jì)自主性，形成實(shí)質(zhì)上的不對稱。

三、等級體系與朝貢體系之維持手段比較

國家在本質(zhì)上是為利所驅(qū)的行為體，體系的維持一則需要軍事實(shí)力為前提（如“第一點(diǎn)”所述），二則存在一定的利益因素，三則需要宗主國或等級國的權(quán)威。中國朝貢體系和美國的等級體系的維持在一定的軍事威懾之外也都需要宗主國或等級國為體系內(nèi)的其他國家讓渡出一部分利益，從而得到它們的認(rèn)可與服從，維護(hù)體系的穩(wěn)定。但中國在利益讓渡的同時注重建立文化權(quán)威，其朝貢體系得以維持的關(guān)鍵在于文化的感召力，而美國在為附屬國提供利益的同時更加注重的是制度權(quán)威，其等級體系得以維持的關(guān)鍵在于制度的規(guī)范作用在中國的朝貢體系中，朝貢國向中國朝貢一則獲取經(jīng)濟(jì)利益，二則提升政治地位。如明朝將朝貢中進(jìn)口的所有外國商品都買了下來，而且其支付價格通常遠(yuǎn)高于市場價格；日本每年派遣的商船攜帶大量私貨，這些私貨帶來了高達(dá)1100%的收益率。各國打著朝貢的名義在中國經(jīng)商，獲取高額的經(jīng)濟(jì)利益，以至于在清朝衰微之際，原本與明朝保持朝貢關(guān)系的日本、菲律賓、柬埔寨等國雖停止了與中國的朝貢關(guān)系卻依然被列為“貿(mào)易國家”。與此同時，朝貢國向中心國家靠攏，尋求秩序之內(nèi)的地位提升和宗主國的保護(hù)。朝鮮、越南與中國的關(guān)系十分密切，15世紀(jì)時朝鮮每年都會派出三個使團(tuán)來華并積極仿照中國的制度文化進(jìn)行政治改革，堪稱“模范”藩屬國；越南自黎朝（1427-1787年）建立以來全面引進(jìn)中國的文化與制度，被稱為“最忠誠”的藩屬國。雖然朝鮮和越南的實(shí)力不及日本，但在亞洲朝貢體系之中的地位排序卻高于它，朝貢國借此維護(hù)本國的安全穩(wěn)定。在美國的等級體系中，體系中的其他國家主要獲得以下收益：（1）在等級國的安全保護(hù)下獲得和平發(fā)展的安全環(huán)境，而減少承擔(dān)提供公共產(chǎn)品的成本；（2）在國際機(jī)制的作用下擴(kuò)大與體系內(nèi)各國的貿(mào)易開放度，減少各國之間合作的不確定性因素（不對稱信息、道德風(fēng)險、以及不負(fù)責(zé)任的行為），促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；（3）在規(guī)則秩序范圍內(nèi)獲得發(fā)言的機(jī)會，從而相較于以武力為主導(dǎo)的強(qiáng)權(quán)體系存在獲取更多利益的可能。如日本在二戰(zhàn)之后被納入美國等級體系之中，美國在沖繩駐軍，日本一則借助美國的軍事影響維護(hù)本國的安全穩(wěn)定，減少了本國的防御開支，二則借助美國的科技成果不斷提供本國的科技實(shí)力，與美國和體系內(nèi)的其他國家進(jìn)行經(jīng)貿(mào)往來促進(jìn)了本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其世界第二大經(jīng)濟(jì)體的地位直至21世紀(jì)初才被中國所取代，日本由此也提升了自身在國際社會的中的地位與影響力。

宗主國或等級國一定程度的利益讓渡是朝貢體系和等級體系得以維持的關(guān)鍵因素之一，在此基礎(chǔ)上朝貢國或附屬國從體系中獲得相對收益促確保它們對體系的認(rèn)同，體系得以穩(wěn)定運(yùn)行。但利益的交換并不能帶來體系的長久穩(wěn)定，一旦有更大的利益出現(xiàn)，朝貢體系和等級體系便會出現(xiàn)危機(jī)。中國維持朝貢體系的另一手段在于其文化吸引力，各國受中國文化的影響而主動效仿。中國被稱為“中華”或“文獻(xiàn)之邦”，中國的歷史著作被作為各朝貢國的追趕榜樣，如越南自李朝至陳朝的四百余年間，遵照中國的史書記載方式，用漢字編寫出《隋朝大典、越史綱目》、《大越史記》、《安南志》等等史書巨著，漢學(xué)家碩儒黎貴淳寫道：“我國號為文獻(xiàn)之邦……然較之中華之著述，竟不能及其十一，此誠可哀！”中國的文獻(xiàn)寫作為各國所模仿，其科舉制同樣為各國所借鑒。高麗王朝王太祖曾說：“吾東國久慕唐化，凡教化、禮樂，遵其制”，以至于到“朝鮮王朝后期，由儒家士大夫充仕的官僚完全掌握了朝政，”且朝鮮照搬中國的官僚體制，設(shè)六曹，分管戶、兵、刑、工、吏、禮。越南自漢朝就采用了科舉考試制度，直到19世紀(jì)法國入侵，科舉依然是越南選拔人才的重要途徑且以使用漢語和掌握儒家經(jīng)典為前提。在各國對中國文化和制度的自主效仿中形成了中國的文化權(quán)威，正如克里斯托弗·科克爾（Christopher Coker）所言，“漢文化圈依賴軟實(shí)力遠(yuǎn)多于硬實(shí)力”，朝貢體系在這一文化認(rèn)同基礎(chǔ)上得以穩(wěn)定運(yùn)行。美國維持等級體系的另一關(guān)鍵因素在于制度的建立，各國在規(guī)則秩序之下有序行動，從而確保體系的存續(xù)。美國二戰(zhàn)后建立了一整套國際政治秩序，確保國際社會的穩(wěn)定運(yùn)行。在政治上，美國積極倡導(dǎo)建立聯(lián)合國作為處理國際事務(wù)的機(jī)構(gòu)，《聯(lián)合國憲章》（以下簡稱《憲章》）規(guī)定各國主權(quán)平等、以和平方式解決國際爭端等原則，為各成員國處理國際事務(wù)提供一套準(zhǔn)則。在經(jīng)濟(jì)上，世界銀行、國際貨幣基金組織和世貿(mào)組織為各成員國（尤其是東南亞各發(fā)展中國家）的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供貸款和資金支持，促進(jìn)了各國經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的正常發(fā)展。在安全上，美國倡導(dǎo)的《不擴(kuò)散核武器條約》、《禁止化學(xué)武器公約》、《全面禁止核試驗(yàn)條約》、《武器貿(mào)易條約》等一系列安全條約限定了武器的使用和發(fā)展，有利于維護(hù)世界和平與安全。美國積極構(gòu)建一個“準(zhǔn)政府”，借助規(guī)則制度增強(qiáng)自身權(quán)威，一旦有附屬國違反規(guī)則，美國便有權(quán)對其進(jìn)行懲罰，從而維護(hù)國際體系的安全穩(wěn)定。

中國的朝貢體系和美國的等級體系的維持都需要一定程度的利益讓渡以及權(quán)威的建設(shè)，但中國的朝貢體系強(qiáng)調(diào)的是文化權(quán)威，在此基礎(chǔ)上各朝貢國進(jìn)行自覺的文化歸依，這種文化的影響帶有一定脆弱性。美國的等級體系更注重制度權(quán)威，美國借助自身的經(jīng)濟(jì)、軍事和科技實(shí)力進(jìn)行主動的制度建設(shè)，這種規(guī)則的樹立更能維持國際社會的有序運(yùn)行。

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