沈志華：斯大林是如何掉進(jìn)“修昔底德陷阱”的？
——戰(zhàn)后蘇美從合作走向?qū)沟穆窂胶驮?/h1>

演 講 人：沈志華 華東師范大學(xué)歷史系終身教授、冷戰(zhàn)國際史研究中心主任、周邊國家研究院院長，美國伍德羅·威爾遜國際學(xué)者中心資深研究員，香港中文大學(xué)當(dāng)代中國文化研究所名譽(yù)研究員。

主 持 人：潘英麗 上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授

本文系沈志華教授2018年10月25日在上海交大徐匯校區(qū)所作演講速記稿。

主持人（潘英麗教授）：我們今天的話題是比較高大上的，關(guān)心中國的命運(yùn)和前途，關(guān)心中國的國際戰(zhàn)略空間，大家都會對這個問題比較關(guān)注。我們今天非常榮幸地請到了華東師范大學(xué)歷史系的終身教授，冷戰(zhàn)國際史中心主任，也是周邊國家研究院的院長沈志華教授。

沈志華教授非常傳奇，早年當(dāng)過兵，甚至文革期間也住過監(jiān)獄。80年代去經(jīng)商，90年代自費(fèi)從事冷戰(zhàn)史的研究，他的成果非常多，我們的海報上大家都已經(jīng)看到，講不過來，太多。也在北大、香港中文大學(xué)包括海外擔(dān)任兼職研究員，他的日程排的非常滿，對我們在職的同學(xué)來講非常希望放在周末，但是他時間已經(jīng)排到明年，所以在他百忙之中找了這么一個時間給我們講課?，F(xiàn)在大家歡迎沈教授。

沈志華：剛才潘老師講最近因?yàn)橹忻狸P(guān)系，特朗普在那里瞎折騰，很緊張?，F(xiàn)在大家都在說是不是要開始新的冷戰(zhàn)。我不是研究現(xiàn)實(shí)問題的，但是冷戰(zhàn)我還是研究了20年，所以說新冷戰(zhàn)或者馬上要開始，或者已經(jīng)開始，這個說法我不贊同。冷戰(zhàn)的概念是什么？美蘇之間在過去半個世紀(jì)當(dāng)中，使用除了戰(zhàn)爭以外所有的手段要擊跨對方。這是兩個基本的條件，現(xiàn)在這兩個基本的條件不存在。一是美蘇之間當(dāng)時 ，從意識形態(tài)到國家制度是替代性的、抑制性的，性質(zhì)完全相反，而且一個要替代一個。我的生存是以你的滅亡為前提的，這個現(xiàn)在中美之間不是這個問題。至少現(xiàn)在還沒有達(dá)到這個程度。第二個條件就是不是美蘇兩個國家之間的對抗，而是以美國為首的資本主義陣營和以蘇聯(lián)為首的社會主義陣營兩個集團(tuán)之間的對抗，現(xiàn)在也不存在這個條件。中國有盟國嗎？沒有。就一個朝鮮，你敢認(rèn)嗎？你也不敢認(rèn)。他也不認(rèn)你。美國倒是有，北約、日本、韓國。但是如果中國和美國真的干起來，他們會跟著美國來打中國嗎？我覺得不大可能。別說英國、法國，日本、韓國都不會，過兩天安倍就會來了？干什么來了？調(diào)和。

所以現(xiàn)在跟美國進(jìn)入了冷戰(zhàn)狀態(tài)或者是新冷戰(zhàn)，這個說法不確切?？赡苡腥诉@樣想，但是實(shí)際不是這個情況。反過來講不是沒有這個可能，如果事態(tài)惡化下去，處理不當(dāng)，也不是沒有這個可能，所以我們現(xiàn)在回過頭來看看斯大林是怎么跟美國走上冷戰(zhàn)道路，這個對我們冷靜地考慮一下中國的出境和應(yīng)對的方針是有好處的。這就是我自己研究的專業(yè)所以我講講這個題目。斯大林是如何掉進(jìn)修昔底德陷阱，戰(zhàn)后美蘇從合作走向?qū)沟穆窂胶驮颉?/p>

先講第一個問題，戰(zhàn)后世界的格局，二戰(zhàn)結(jié)束的時候。

當(dāng)時美國和蘇聯(lián)，當(dāng)然也有英國，在某種程度上包括中國共同締造了一個戰(zhàn)后的國際秩序。一個規(guī)則、一個體系就是雅爾塔體系。雅爾塔體系基本的原則就是大國合作和大國一致，這是非常重要的。形式就是建立一個國際統(tǒng)一的組織、建立統(tǒng)一的體系，包括安全體系、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、金融，大國在各自的勢力范圍內(nèi)擔(dān)負(fù)起自己的責(zé)任，美國管美洲、蘇聯(lián)管東歐、英國管西歐、中國管亞洲，這是當(dāng)時羅斯福設(shè)計的。當(dāng)然后來把法國又拉進(jìn)來，到了雅爾塔談判后期。后來五個常任理事國大國一致的原則，對比原來的凡爾賽體系，凡爾賽體系除了重新瓜分殖民地以外，沒有形成一個世界整體的平臺、規(guī)則。所以很快第二次世界大戰(zhàn)就爆發(fā)了。建立這樣一個體系主要是為了防止今后人類再走向戰(zhàn)爭。主導(dǎo)思想是美國羅斯福提出來的，從《大西洋憲章》到《聯(lián)合國宣言》，從開羅會議到雅爾塔會議，再到波斯坦會議等等，都是大國領(lǐng)袖之間反復(fù)地磋商。

羅斯福是比較左翼，從上臺執(zhí)政就搞羅斯福新政，一直到二戰(zhàn)。所以在戰(zhàn)爭期間他對蘇聯(lián)的態(tài)度要比英國友好的多。這樣才有這種可能。因?yàn)槎?zhàn)前蘇聯(lián)跟美國是你死我活的斗爭。十月革命革命建立社會主義國家就是要推翻資本主義。所以二戰(zhàn)以后和過程當(dāng)中，法西斯主義、資本主義、社會主義——結(jié)果出了一個法西斯，法西斯連你們倆都要消滅，所以他們倆聯(lián)合起來把法西斯消滅。法西斯消滅以后，面臨戰(zhàn)后是不是社會主義和資本主義還是你死我活的斗爭？羅斯福設(shè)計的這個想法就是要消除大國之間對抗和戰(zhàn)爭的根源。

關(guān)鍵是蘇聯(lián)的態(tài)度，斯大林對這一套完全支持、完全贊同。為什么？其實(shí)斯大林不是一個真正的馬克思主義者，而是非?，F(xiàn)實(shí)的一個政治家。他的目的就是要蘇聯(lián)安全，要發(fā)展，什么主義其實(shí)無所謂。我們看到二戰(zhàn)結(jié)束時，美國答應(yīng)給蘇聯(lián)的條件要超過蘇聯(lián)自己的需求，他渴望得到的東西。這個體系能保證你的安全，還能保證你的發(fā)展，他何樂不為。蘇聯(lián)在1917年十月革命以后一直到二戰(zhàn)，就處于一個非常孤獨(dú)、被資本主義包圍的一種狀態(tài)下，所以他有一種孤島意識：周圍都是資本主義，我要把人家全消滅，人家要把我消滅。所以他沒有安全感。在戰(zhàn)前這個局面就出現(xiàn)了，面臨法西斯的威脅時，他曾經(jīng)想跟英美合作消滅法西斯，社會主義和資本主義合作消滅法西斯，但是談不攏，他的要求人家沒法答應(yīng)。他要求什么？波羅的海三國要?dú)w我，芬蘭挨著列寧格勒港口的土地要?dú)w我，要換一塊。英法怎么能答應(yīng)？我們是民主國家，我們怎么能決定人家國家的命運(yùn)。希特勒說我答應(yīng)，所以1937年就簽訂了蘇德秘密條約，德國答應(yīng)波羅的海三國都給你，我不管，你打芬蘭我也不管。還有他們倆還商量好，波蘭咱們分了算了?，F(xiàn)在不講了，因?yàn)樘K聯(lián)站到盟國這邊，仔細(xì)想想二戰(zhàn)怎么爆發(fā)，要是沒有蘇德秘密條約，希特勒會打波蘭嗎？如果希特勒不打波蘭英國會宣戰(zhàn)嗎？但是現(xiàn)在提這個不太好，都是盟國，又不提這個事。但是實(shí)際情況是這樣。

結(jié)果希特勒打了波蘭，蘇聯(lián)趁機(jī)瓜分一半。但是很多人問一個問題，既然這樣為什么希特勒后來打蘇聯(lián)？實(shí)際因?yàn)樗勾罅钟辛诉M(jìn)一步的安全需求，但是這個需求又希特勒無法答應(yīng)。當(dāng)時德國、日本、意大利搞反共同盟（軸心國），斯大林要求加入。您是社會主義國家怎么加入反共聯(lián)盟？奇怪吧？不奇怪。他有條件，我加入反共聯(lián)盟巴爾干給我。進(jìn)一步要求蘇聯(lián)南部邊境整個巴爾干給他。希特勒就不答應(yīng)。你們要替意大利想一想，你可以往東邊去，印度、阿富汗，再往東歸日本，這樣意大利、蘇聯(lián)、德國瓜分世界，很好。斯大林不干，非要巴爾干。所以到1940年底最后談不成。為什么希特勒沒有拿下英國就要打蘇聯(lián)，說斯大林這小子比我還黑。所以蘇德戰(zhàn)爭爆發(fā)。但是二戰(zhàn)后的結(jié)果希特勒沒有給斯大林的，羅斯福都給了，整個東歐國家全是他的勢力范圍，南斯拉夫的情況比較特殊一點(diǎn)。所以雅爾塔體系對蘇聯(lián)來講他是受益的，包括遠(yuǎn)東地區(qū)也是一樣，日本海的問題、蒙古的問題，一會講到亞洲的時候再說。

這樣斯大林很容易也很愿意接受美國的思路，當(dāng)然他也要表示出相應(yīng)的誠意，你不能在你的勢力范圍內(nèi)搞一黨制，必須搞多黨、民主選舉制，斯大林說這個很容易。所以1943年為什么斯大林要解散共產(chǎn)國際？二戰(zhàn)還沒有結(jié)束。共產(chǎn)國際要說解散早該解散，那個時候共產(chǎn)國際在歐洲共產(chǎn)黨已經(jīng)聲名狼藉。一天到晚就是莫斯科的傳聲筒，蘇聯(lián)和英法合作的時候，給歐洲各國共產(chǎn)黨下指示，說法西斯現(xiàn)在是最危險的敵人，你們要支持本國政府，反對法西斯。到了1939年他跟希特勒簽訂秘密條約的時候又下指示，說法西斯還是可以的，是你們本國政府最反動，具有欺騙性，所以你們要起來，推翻本國政府。這樣就把各國共產(chǎn)黨推到懸崖邊上。所以多列士（法國共產(chǎn)黨總書記）為什么被通緝，因?yàn)樗凑?。?941年希特勒一進(jìn)攻，蘇聯(lián)共產(chǎn)國際又下指示，說其實(shí)還是法西斯最壞，都沒有信譽(yù)了。但是蘇德戰(zhàn)爭爆發(fā)，斯大林都沒有解散共產(chǎn)國際，但是到1943年5月突然解散共產(chǎn)國際。近的來說是為了推動英美開辟第二戰(zhàn)場，遠(yuǎn)的來說就是要建立起和西方國家、英美的一種互信關(guān)系：我不搞世界革命，我不會再推翻資本主義。他主要是傳遞這個信號，因?yàn)楝F(xiàn)在學(xué)界研究共產(chǎn)國際解散的也不少，因?yàn)楣伯a(chǎn)國際有很大的資源，共產(chǎn)國際解散以后資源都轉(zhuǎn)到了蘇共中央國際部，所以他們說解散共產(chǎn)國際是假的，是換湯不換藥。不對。資源當(dāng)然不能浪費(fèi)，轉(zhuǎn)到蘇維埃國際部是可以理解的。但是關(guān)鍵在表明蘇聯(lián)戰(zhàn)后的方針不再搞世界革命，不再針對資本主義。

另外為了建立雅爾塔體系，斯大林建立對外政策是和西方合作，特別是跟美國合作。為了達(dá)到這一點(diǎn)，所以蘇聯(lián)在所有自己勢力范圍內(nèi)（東歐這些國家），全部搞的是多黨制。除了南斯拉夫，它的情況比較特殊。但是南斯拉夫表面上也有一個人民戰(zhàn)線，其他匈牙利、波蘭、捷克斯洛伐克都是搞多黨制。本來（各國）共產(chǎn)黨非常高興，盼星星盼月亮可把你們盼來了，說政權(quán)交給我們？不行，你們有農(nóng)民黨、民主黨、自由黨。都跑了。跑了叫回來，沒有的馬上建。就是要建立一個多黨制、選舉制。

另外在其他不是蘇聯(lián)勢力范圍，法國，當(dāng)時法國共產(chǎn)黨在二戰(zhàn)期間勢力特別大。掌握民族軍50萬人，意大利共產(chǎn)黨也有25萬人的軍隊，還有希臘共產(chǎn)黨，這是歐洲三個最大的黨。斯大林分別通知，多列士、陶里亞蒂（意大利共產(chǎn)黨創(chuàng)始人之一），全叫到莫斯科，回去以后解散軍隊，你們都加入政府。所以法國共產(chǎn)黨交槍了，意大利、希臘共產(chǎn)黨都交槍了，都加入政府。中國也是，所以為什么給毛澤東發(fā)電報，你必須到重慶去，跟蔣介石談判建立聯(lián)合政府。當(dāng)時毛澤東都下了命令，八路軍、新四軍立刻占領(lǐng)華北、華南各大城市，中共中央任命了上海市的市長、南京市的市長，江南五省的省長都是共產(chǎn)黨員。斯大林說你這樣干就是要打內(nèi)戰(zhàn)，你不行，趕快到重慶，就是建立聯(lián)合政府、建立多黨制。

所以總體上斯大林是要維護(hù)雅爾塔體系，維持跟美國的合作，除了安全問題，經(jīng)濟(jì)上還指著美國給貸款，好歹給100億、50億，戰(zhàn)后恢復(fù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)。蘇聯(lián)的戰(zhàn)后需求也是贊同雅爾塔體系。為什么沒有維持住這種關(guān)系？1945年二戰(zhàn)結(jié)束到1947年兩年，冷戰(zhàn)爆發(fā)。冷戰(zhàn)爆發(fā)的標(biāo)志是美國提出了杜魯門宣言。有人說彭斯（現(xiàn)任美國副總統(tǒng)）的講話是不是鐵幕演說，鐵幕演說不對。鐵幕演說是丘吉爾到美國做的，他只是說蘇聯(lián)非常危險，要威脅到歐洲，重點(diǎn)是講英美的特殊關(guān)系，因?yàn)槊绹氐奖泵溃瑲W洲沒有美國什么事。實(shí)際上蘇聯(lián)和西方發(fā)生的矛盾主要是和英國的矛盾，跟歐洲的矛盾。對美國一點(diǎn)都沒有碰，一點(diǎn)都沒有占。丘吉爾就是擔(dān)心這個，勸說美國人要管這個事。彭斯的講話更像杜魯門宣言，就是說美國要管歐洲的事，所以蘇聯(lián)在哪里擴(kuò)張都不行，都得管。

對應(yīng)的就是共產(chǎn)黨情報局的成立，到（1947年）9月份蘇聯(lián)成立了共產(chǎn)黨情報局，宣布兩個陣營，就到了1947年夏天、秋天。所以兩年，為什么？這個是要特別注意的?，F(xiàn)在我們研究歷史材料，可以看到關(guān)于冷戰(zhàn)到底誰負(fù)責(zé)任、誰挑起的爭論特別大，就這幾十年各種說法都有。我個人覺得看了這么多材料，我覺得還是美國是主導(dǎo)和主要的方面。美國和西方主要是英國，英國在這里挑逗的作用非常大。最后美國信了丘吉爾。

從邏輯上蘇聯(lián)不可能挑戰(zhàn)美國，他什么都不如美國怎么挑戰(zhàn)，軍事不行、經(jīng)濟(jì)不行，沒有實(shí)力，沒事閑著跟人家挑戰(zhàn)？邏輯上講不通。事實(shí)上也沒有。二戰(zhàn)后期發(fā)生的所有矛盾，蘇聯(lián)和西方都不是沖著美國去的，沒有一條，現(xiàn)在誰能夠拿出一條來斯大林要對應(yīng)美國去的？不是，主要是跟英國。為什么？因?yàn)樘K聯(lián)在歐洲，英國也在歐洲，他們矛盾是歐洲內(nèi)部的矛盾，跟北美沒有關(guān)系，涉及不到。唯一有沖突的是日本，一會我們講到亞洲的時候再說。但是那時候已經(jīng)到了波斯坦會議，美國的情況也會發(fā)生變化。所以事實(shí)上他不可能主動向美國挑戰(zhàn)。

既然這樣美國負(fù)主要責(zé)任，是不是蘇聯(lián)就沒有責(zé)任了？蘇聯(lián)就是無辜的呢？也不是。可以這樣講，蘇聯(lián)的所作所為在很大程度上，其實(shí)是刺激了美國、刺激了西方。本質(zhì)的問題還是意識形態(tài)的分歧造成了這種雙方的疑慮。主要是在羅斯福去世以后，羅斯福這個人特別重要。但是羅斯福是美國連任四屆的總統(tǒng)，就他一個，當(dāng)時威望特別高，但是他明顯是左翼。到二戰(zhàn)后期時他已經(jīng)壓抑不住，美國就這樣，不能兩個黨老是你執(zhí)政，你做得再正確也得靠邊，也得換。到第四屆大選時美國羅斯福黨內(nèi)就對他施加了很大的壓力。原來第三屆當(dāng)總統(tǒng)的時候，搭檔是誰？是華萊士副總統(tǒng)，比羅斯福還左，很有民主黨的傳統(tǒng)觀念，比較左翼。結(jié)果到第四任選舉時都沒有選他，但是換了杜魯門，杜魯門在民主黨內(nèi)比較中性，本事也不大，平時也不大說話，就讓他當(dāng)。結(jié)果羅斯福一死，右翼勢力立刻抬頭，國會、民主黨內(nèi)的右翼勢力。杜魯門又沒有什么主見，所以美國國內(nèi)的右翼勢力抬頭。他們再看蘇聯(lián)時怎么看怎么別扭，說得錯是錯，說得對也打個問號。國務(wù)卿也換了，財務(wù)部長也換了，華萊士后來當(dāng)了商務(wù)部長。美國右翼勢力抬頭的情況下就開始猜忌蘇聯(lián)。

在這種情況下，蘇聯(lián)如果估計到這種情況，你的所作所為一言一行要非常慎重，不要給右翼再增加籌碼。蘇聯(lián)政策在執(zhí)行過程當(dāng)中很多問題加劇了美國對蘇聯(lián)的戰(zhàn)略疑慮，主要三個方面的問題：

第一個問題，蘇聯(lián)的國內(nèi)政策跟國際政策完全背離。對外政策想得很好，這種報告很多，包括斯大林的批示，跟美國合作、跟西方合作搞經(jīng)濟(jì)安全等等各個方面。跟過去不一樣，美國的電影、雜志也可以進(jìn)來，雙方科學(xué)家往來都可以。但是國內(nèi)政策非常保守。因?yàn)槎?zhàn)接近尾聲時，蘇聯(lián)社會發(fā)生了比較大的變化，這個變化主要是因?yàn)樘K聯(lián)人開始走出國際，原來都不許出去，蘇聯(lián)跟咱們文革前差不多，出差得拿介紹信，有單位批準(zhǔn)。特別是農(nóng)民，每個人都有一個身份證，不能隨便走。二戰(zhàn)一打幾百萬人去了歐洲，一到歐洲發(fā)現(xiàn)原來世界是這樣的。所以這些人回國不是農(nóng)民就是工人，回國以后來回寫信，那個時候蘇聯(lián)的公安局都有郵檢，寫一封信先到公安局，公安局拆開看了以后沒有問題再封上發(fā)出去。現(xiàn)在全都是檔案，我看到公安局郵檢留下的文件，都是講他們在歐洲所見所聞。有些人說到匈牙利，占領(lǐng)了匈牙利，見了洛米卡，說家里還掛著壁毯，那是蘇聯(lián)貴族家里才有，他們家里還有馬桶。怎么戰(zhàn)敗的資本主義比戰(zhàn)勝的社會主義國家生活水平還高，不是說我們是最好的嗎？所以老百姓的思想發(fā)生了變化，一傳十、十傳百，再一個農(nóng)民對集體農(nóng)莊的反感、厭惡，到戰(zhàn)后已經(jīng)可以隨便講，過去誰也不敢講。一是希特勒來破壞了很多，再加上戰(zhàn)爭，對農(nóng)民的束縛也放松了。再一個知識分子可以出來說話，因?yàn)楦鞣娇梢越煌詫懳恼露伎梢?。最重要的是干部，在干部?dāng)中也有一批人覺得蘇聯(lián)要變革，不能再像過去那樣。我發(fā)現(xiàn)一個1947年2月起草的文件，蘇共十九大報告的提綱，我們都知道十九大后來沒有開。我還沒有找到更多的文件，但是可以推想，這個時候要開十九大了（1947年初），有什么方針呢？一看這個文件就知道，和蘇共二十大的文件非常相似，要提高人民生活水平，要放權(quán)簡政，都是這些措施和想法。當(dāng)然后來沒有執(zhí)行。是1952年開的十九大，不是我們這個十九大，是蘇共十九大。說法和做法完全不一樣。說明了什么？說明在黨內(nèi)也有一批人認(rèn)為蘇聯(lián)應(yīng)該進(jìn)行變革。

當(dāng)時整個蘇聯(lián)國民經(jīng)濟(jì)體系到了崩潰的邊緣，如果要重整，無論國內(nèi)、對外，都是蘇聯(lián)體制進(jìn)行變革最好的一次機(jī)會，這個時候比列寧那個時候好。順便說一句蘇聯(lián)最后垮臺核心的問題是制度問題，因?yàn)槿魏我环N制度都要隨著社會的發(fā)展、生產(chǎn)力、科技發(fā)展不斷的調(diào)整。但是蘇聯(lián)錯過了一次又一次機(jī)會。二十年代搞新經(jīng)濟(jì)政策是一次，列寧去世的比較早沒有搞下去。第二次就是戰(zhàn)后，這個機(jī)會比20年代還好。至少有國際環(huán)境，二十年代時沒有國際環(huán)境。第三次沒有搞成就是赫魯曉夫（60年代），沒有走上改革調(diào)整的道路。為什么？他擔(dān)心政權(quán)不穩(wěn)。斯大林認(rèn)為這些都是受了西方資產(chǎn)階級的影響，要改變蘇聯(lián)的社會制度就是要推翻蘇共的領(lǐng)導(dǎo)。所以從這一點(diǎn)擔(dān)心出發(fā)，對國內(nèi)加強(qiáng)控制，日丹諾夫主義就是這個時候出來的（1946年初）。所謂日丹諾夫是蘇共中央主管意識形態(tài)的書記，擰緊螺絲釘，對言論、出版嚴(yán)格限制，提出了反對世界主義的口號，檢查文學(xué)作品、文章、報紙，雞飛狗跳。

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