坦率地說(shuō)，我并不是很有資格談這個(gè)題目，應(yīng)該是研究經(jīng)濟(jì)史的人來(lái)講工業(yè)化的問(wèn)題。但這個(gè)題目具有挑戰(zhàn)性。我把我不太成熟的思考先講一講，也求教于大家。

這個(gè)題目實(shí)在太大。“后發(fā)工業(yè)化”，誰(shuí)是先發(fā)？嚴(yán)格地說(shuō)，先發(fā)就是英國(guó)。英國(guó)是“自發(fā)”（或者“原發(fā)”）的工業(yè)化國(guó)家。其他的，比較英國(guó)，都可以說(shuō)是“后發(fā)”。 英國(guó)工業(yè)革命即將完成時(shí)，法、德、意、美等，要么在革命，要么面臨統(tǒng)一的任務(wù)。只有完成這些政治任務(wù)后，它們的工業(yè)化才逐步啟動(dòng)。

如果我們籠統(tǒng)地把英、法、德、意、美看作第一波先發(fā)工業(yè)化國(guó)家，那么所有非西方國(guó)家，都可以說(shuō)屬于后發(fā)工業(yè)化國(guó)家。后發(fā)國(guó)家的工業(yè)化道路問(wèn)題，可以說(shuō)是嵌入到整部世界近代史的大問(wèn)題。我個(gè)人沒(méi)有這個(gè)能力處理這么大的問(wèn)題。在這里，我主要結(jié)合中國(guó)工業(yè)化的過(guò)程，并以印度作為一個(gè)參照背景，談一談中國(guó)作為后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的幾個(gè)基本特征，更為重要地是要談一談如何從后發(fā)國(guó)家工業(yè)化的視角來(lái)看中國(guó)的近代史與思潮。

一、中國(guó)工業(yè)化道路的幾個(gè)特征

（一）“被”而能動(dòng)

中國(guó)工業(yè)化的第一個(gè)特征是“被”而能動(dòng)。首先，中國(guó)是“被”工業(yè)化的。一句話，中國(guó)是被打入了近代。如果不被“打入”的話，按照多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)，中國(guó)還在自己的王朝循環(huán)史中運(yùn)動(dòng)。它不太可能通過(guò)內(nèi)部的力量、自己一步步地完成向近代化和工業(yè)化的轉(zhuǎn)軌。“數(shù)千年未有之大變局”，指的就是中國(guó)不能按照原有的軌道和秩序發(fā)展，被迫進(jìn)行了“開放改革”。開放，是指對(duì)外開放；改革，是指國(guó)內(nèi)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化體制都必須適應(yīng)開放的情形而進(jìn)行改革。這與1978年之后主動(dòng)性的“改革開放”正好是相對(duì)立的。

中國(guó)工業(yè)化的啟動(dòng)是被動(dòng)的。當(dāng)然，“被”，而能動(dòng)，就不錯(cuò)。“被動(dòng)”工業(yè)化啟動(dòng)的時(shí)間大致可以確定為1865年江南制造局在這一年創(chuàng)立,太平天國(guó)運(yùn)動(dòng)也是在這一年處于潰敗。

洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)袖們，如曾國(guó)藩、李鴻章等人，對(duì)于工業(yè)化的啟動(dòng)是有共識(shí)的：不買西方的產(chǎn)品，而是買機(jī)器，買制造產(chǎn)品的機(jī)器。中國(guó)“被而能動(dòng)”的工業(yè)化之路是從引進(jìn)西方先進(jìn)技術(shù)設(shè)備開始的。我們甚至也可以說(shuō)，所有非西方國(guó)家的工業(yè)化，都從引進(jìn)西方的技術(shù)設(shè)備起步。

洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期的漢陽(yáng)鐵廠

（二）以軍事工業(yè)為先導(dǎo)

1、數(shù)千年未有之變局——冷兵器遭遇熱兵器

第二個(gè)特征，中國(guó)的工業(yè)化是從軍事工業(yè)起步的。

在當(dāng)時(shí)，最直觀的經(jīng)驗(yàn)就是武器不如人，戰(zhàn)場(chǎng)上一敗再敗。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)袖們深刻意識(shí)到冷兵器對(duì)抗熱兵器的劣勢(shì)（這些詞是后來(lái)的詞，但認(rèn)識(shí)是洋務(wù)派的認(rèn)識(shí)）。冷兵器時(shí)代的戰(zhàn)爭(zhēng)，差不多是面對(duì)面的戰(zhàn)爭(zhēng)。箭和弩雖可遠(yuǎn)距離攻擊，但最多也就200米內(nèi)具有殺傷力。西方洋槍火炮可遠(yuǎn)程射擊，還沒(méi)等你看見敵人，就已經(jīng)被致于死地了。長(zhǎng)矛大刀怎么去應(yīng)對(duì)堅(jiān)船利炮? 西方已經(jīng)進(jìn)入熱兵器時(shí)代，而中國(guó)仍使用冷兵器作戰(zhàn)；而且制造熱兵器的整個(gè)技術(shù)，中國(guó)無(wú)從知曉。恐懼是從這里開始的。

所謂“數(shù)千年未有之大變局”，這句話在當(dāng)時(shí)的具體意義就是中國(guó)人碰到了此前未曾見過(guò)的戰(zhàn)爭(zhēng)形態(tài)。之前的戰(zhàn)爭(zhēng)，多為北方農(nóng)耕與游牧民族之間的對(duì)抗。漢族人在長(zhǎng)城內(nèi)外遇到的是騎在馬背上的敵人。在那之前，春秋戰(zhàn)國(guó)的中國(guó)人是在戰(zhàn)車上作戰(zhàn)的。趙武靈王胡服騎射開始，轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢则T在馬背上作戰(zhàn)。這是中國(guó)文化史、軍事史以及政治史上的大事。

到了清末，更重大的變革出現(xiàn)了——冷兵器遭遇到熱兵器。恩格斯說(shuō)過(guò)，火藥的發(fā)明和炮兵的形成，是整個(gè)歐洲封建制度壽終正寢的主要原因。沒(méi)有炮兵的話，歐洲封建主的城堡足以自衛(wèi)；有了炮兵，摧毀城堡易如反掌。這時(shí)，中國(guó)人碰到的正是西方工業(yè)化以后的現(xiàn)代軍事裝備。對(duì)于當(dāng)時(shí)的中國(guó)人來(lái)說(shuō)，面對(duì)面的戰(zhàn)爭(zhēng)從此就變成了遠(yuǎn)程戰(zhàn)爭(zhēng)。“數(shù)千年未有之大變局”具體指的就是這個(gè)內(nèi)容。這是擺在中國(guó)人面前最重要、也是最緊迫的問(wèn)題。正是因?yàn)閱?wèn)題之急迫，決定了中國(guó)不能像西方國(guó)家一樣從輕工業(yè)起步，而必須從軍事工業(yè)開始。

2、農(nóng)-輕-重與重-輕-農(nóng)

西方傳統(tǒng)的工業(yè)化道路，第一步是輕紡工業(yè)，是從容易機(jī)械生產(chǎn)的輕紡織業(yè)開始。

在英國(guó)最先突破的就是棉花紡織業(yè)。這個(gè)突破表現(xiàn)在英國(guó)完成了家庭手工業(yè)到工廠手工業(yè)再到機(jī)器大工業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程。隨著海外擴(kuò)張帶來(lái)的原料與市場(chǎng)的開拓，需要改進(jìn)棉紡的方式。珍妮紡紗機(jī)應(yīng)運(yùn)而生，手紡變成機(jī)紡，一個(gè)人紡一支變成同時(shí)紡多支；紡紗技術(shù)提高之后，織布的技術(shù)也就需要提高。紡紗與織布率先機(jī)械化，這是工業(yè)化的第一步。而后，大約是在1763年左右，同類的機(jī)器組織在一起，工廠就建立起來(lái)。馬克思把工廠制度的形成看成是工業(yè)化的開始。工廠形成之后，首要的問(wèn)題是動(dòng)力從何而來(lái)？英國(guó)優(yōu)勢(shì)在于，雨量豐沛、河流短促且數(shù)量較多，正好可以利用地勢(shì)落差形成水力，為機(jī)器提供動(dòng)力。因而，起初英國(guó)的工廠只能建在有落差、能產(chǎn)生水能的地方，由水力帶動(dòng)大機(jī)器。歐文的棉紡工廠就設(shè)在深山老林里。用水作動(dòng)力的話，工廠就是高度分散的，不可能有城市化。因而，對(duì)機(jī)器動(dòng)力的需求推動(dòng)瓦特發(fā)明了蒸汽機(jī)。1780年前后，蒸汽機(jī)進(jìn)入紡織廠。蒸汽機(jī)作為新動(dòng)力的代表，特點(diǎn)是方便移動(dòng)，因而，工廠就可以在港口、尤其是在水陸交通方便的地方選擇廠址。此類工廠集聚，就形成了現(xiàn)代工業(yè)城市。

傳統(tǒng)的城市一般來(lái)講是行政中心和軍事中心。比如，中國(guó)古代的“城”是行政中心，“鎮(zhèn)”是軍事中心，宋以后“城”、“鎮(zhèn)”兩詞模糊起來(lái)，可以合用。“城”里有很多人消費(fèi)，“市”大規(guī)模向城浸入，城、市逐漸合流。從宋代開始，破墻開店成為普遍現(xiàn)象——這就是《清明上河圖》描繪的情景。城市的消費(fèi)，來(lái)源于直接的和間接的農(nóng)業(yè)剩余。它通過(guò)兩個(gè)渠道：或者是地主把地租帶到城市里去消費(fèi)，或者國(guó)家通過(guò)農(nóng)業(yè)稅將財(cái)富集中在城內(nèi)消費(fèi)。這樣的城市的規(guī)模不可能太大。只有城市自身有生產(chǎn)力的時(shí)候，城市的規(guī)模才可能擴(kuò)大。中國(guó)純商業(yè)的城市，據(jù)我所知是在明中葉以后，尤其是白銀資本進(jìn)入之后。白銀大規(guī)模的輸入到中國(guó)，資本的流入促進(jìn)了商業(yè)城市的發(fā)展。而現(xiàn)代城市一般是工業(yè)城市。工業(yè)城市則有工廠的集聚產(chǎn)業(yè)工人的集聚、、工業(yè)資本的集聚及消費(fèi)的集聚等。這是現(xiàn)代城市。也可以說(shuō)，工業(yè)化推動(dòng)了城市化。

輕紡工業(yè)的突破確實(shí)是人類歷史上的重大事件；工廠制度隨后擴(kuò)展到其它生產(chǎn)領(lǐng)域，最終擴(kuò)展到農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。其中的利弊我們先不討論。輕紡工業(yè)在英國(guó)的第一次突破確實(shí)是人類整個(gè)經(jīng)濟(jì)史上的奇跡。這個(gè)奇跡在馬克思的敘述中是必然的。但現(xiàn)在很多人研究認(rèn)為，這可能是一個(gè)偶然事件。首先，手工業(yè)轉(zhuǎn)化為制造業(yè)，如果完全依靠國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的話，一個(gè)制造業(yè)發(fā)展起來(lái)，相應(yīng)的手工業(yè)就被摧毀，這就使得工業(yè)化必然依賴于廣闊的海外市場(chǎng)。在這個(gè)意義上，說(shuō)工業(yè)化即全球化，一點(diǎn)沒(méi)錯(cuò)。工業(yè)化必然伴隨全球化，伴隨著向外尋找原材料和拓展消費(fèi)市場(chǎng)。工業(yè)化必然依賴本國(guó)之外的更大的市場(chǎng)來(lái)滿足本國(guó)制造業(yè)的輸出需求。其次，工業(yè)化對(duì)于動(dòng)力有著極高的要求。要用蒸汽動(dòng)力，就要消耗木材，所以英國(guó)工業(yè)化初期的生態(tài)破壞是全面的。而英國(guó)又遇到一個(gè)得天獨(dú)厚的條件，就是其煤炭埋藏淺，容易開采，煤炭資源很容易開，動(dòng)力就解決了。在這些條件的綜合作用下，英國(guó)的工業(yè)化從輕紡工業(yè)起步，迅速過(guò)度到制造紡織機(jī)器的重工業(yè)，很快進(jìn)入鋼鐵時(shí)代。重工業(yè)也包含了現(xiàn)代軍事工業(yè)的興起，推進(jìn)了海外擴(kuò)張，攫取海外的原材料、拓展更大的市場(chǎng)。

像英國(guó)這樣的先發(fā)工業(yè)國(guó)家，他們的順序是農(nóng)業(yè)，到輕工業(yè)，然后到重工業(yè)。但是非西方國(guó)家不是這樣的。因?yàn)樗麄兠媾R的是西方的殖民入侵，需要“師夷長(zhǎng)技以制夷”。“長(zhǎng)技”指的就是軍事重工業(yè)，優(yōu)先順序是重-輕-農(nóng)。從重工業(yè)開始就面臨一個(gè)問(wèn)題，大量的資本從哪里來(lái)？如果以輕工業(yè)為主，農(nóng)民把棉花賣給企業(yè)，企業(yè)把布賣給農(nóng)民，那輕工業(yè)的產(chǎn)品回到農(nóng)村市場(chǎng)中去。當(dāng)然，在資本介入的情況下，工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品有剪刀差，對(duì)工業(yè)有利，對(duì)農(nóng)業(yè)有損。但輕紡工業(yè)還是可以通過(guò)市場(chǎng)在城市和農(nóng)村構(gòu)成一個(gè)循環(huán)的。如果跳過(guò)輕工業(yè)，直接開始重工業(yè)的話，那就只能從農(nóng)村提取剩余了。

洋務(wù)運(yùn)動(dòng)一展開，就面臨錢從哪里來(lái)的問(wèn)題。中國(guó)的“一五計(jì)劃”也面臨這個(gè)問(wèn)題。能一直從農(nóng)業(yè)去汲取嗎？它可持續(xù)嗎？

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