全球技術(shù)史視野下的火器革命與文明動力機(jī)制

葉成城，上海社會科學(xué)院國際問題研究所副研究員

《探索與爭鳴》2022年第2期

導(dǎo)讀

本文從技術(shù)史視野出發(fā)，把技術(shù)史與軍事史及傳統(tǒng)政治史結(jié)合起來，圍繞火器革命對于現(xiàn)代化進(jìn)程的影響，提出了一種有助于分析技術(shù)與文明變革的解釋框架，體現(xiàn)出不錯的理論思維。文章初稿相對冗長，經(jīng)過編輯建議，在修訂時擇取重點(diǎn)，突出其認(rèn)識思路的主要方面，提升了理論價值。作者結(jié)合中西大分流的視野，立足全球文明的高度，依據(jù)歷史發(fā)展中具體而關(guān)鍵的國家軍事機(jī)制，針對中西文明不同道路的演進(jìn)做出自己的論斷，觀點(diǎn)雖不乏可商榷之處，但這種跳出長期盛行的“碎片化”研究的學(xué)術(shù)意識，顯得難能可貴。研究視野的開闊和學(xué)術(shù)范式的鼎新，正是《探索與爭鳴》所始終追尋的學(xué)術(shù)風(fēng)度。由此，我們也期待著更多優(yōu)秀成果的匯聚。

——楊義成，《探索與爭鳴》編輯

01

技術(shù)革命與近代國家興衰：三種因果路徑及其評述

中世紀(jì)以后，西歐發(fā)生了多場軍事技術(shù)革命。隨著17世紀(jì)以后火槍的改進(jìn)，熱兵器逐漸代替了冷兵器。早期的火繩槍存在射速過慢的缺陷，在戰(zhàn)斗中僅被零星使用。17世紀(jì)末至18世紀(jì)初，火器的射擊速率大幅上升，但仍然需要通過步兵方陣和士兵間的協(xié)調(diào)來增加戰(zhàn)斗力。這一技術(shù)進(jìn)步深刻地影響了歐洲政局，成為一系列變革的開端。

要理解技術(shù)革命對國家發(fā)展的作用，就需要重新審視技術(shù)與發(fā)展之間的因果路徑。過去的研究常忽視了一個重要問題：技術(shù)變革在何種時空中，以何種方式影響到了國家內(nèi)部的組織形式和財(cái)政結(jié)構(gòu)，從而通過制度的中介效應(yīng)影響國家興衰。這種機(jī)制比單純的生產(chǎn)率或戰(zhàn)斗力的提升更為重要。換言之，技術(shù)革命帶來的不僅僅是船堅(jiān)炮利的“硬件”變化，更重要的是為適應(yīng)新技術(shù)而產(chǎn)生的“軟件”變化，即國家能力、社會結(jié)構(gòu)和制度安排的變化。

本文并非旨在給出一個關(guān)于技術(shù)如何影響制度變遷或國家興衰的一般性理論，而是試圖在一個具體的時空情境下（18世紀(jì)初的西歐），探討火器改進(jìn)到達(dá)臨界點(diǎn)后所帶來的政治社會層面的“蝴蝶效應(yīng)”，并以此為案例來展示技術(shù)革命與國家發(fā)展之間的聯(lián)系機(jī)制。本文所討論的火器革命，主要指從火繩槍到燧發(fā)槍的改進(jìn)，選擇這一案例的主要原因如下：首先，火器革命引發(fā)戰(zhàn)爭形式變化，奠定了近代戰(zhàn)爭形態(tài)的基礎(chǔ)。18世紀(jì)的戰(zhàn)爭迥異于16世紀(jì)和17世紀(jì)，且在其后約150年間都沒有太大變化。其次，18世紀(jì)之前的技術(shù)革命存在較多的內(nèi)生性因素和干擾變量。而18世紀(jì)初技術(shù)擴(kuò)散速度遠(yuǎn)高于此前，并且最重要的變量——宗教因素的作用大幅降低，故而可以更清晰地觀察技術(shù)革命對制度的影響。其三，18世紀(jì)上半葉，歐洲各國國際競爭逐漸加強(qiáng)，技術(shù)革命帶來的系統(tǒng)效應(yīng)，可以視作18世紀(jì)下半葉西歐的改革與“開明專制”的“關(guān)鍵先期條件（Critical Antecedents）”，因此具有更重要的歷史意義。

過去的研究者在解釋18世紀(jì)火器技術(shù)革命與國家興衰的關(guān)系時大致有三類理論。

第一種理論側(cè)重于討論技術(shù)變革的直接影響，即技術(shù)提升了戰(zhàn)斗力。伊恩·莫里斯（Ian Morris）將技術(shù)和戰(zhàn)爭能力直接作為度量社會發(fā)展和文明程度的尺度。杰弗里·帕克（Geoffrey Parker）探討了軍事技術(shù)革命如何讓歐洲獲得相對于其他地區(qū)的優(yōu)勢。威廉·麥克尼爾（William McNeill）認(rèn)為17世紀(jì)軍事技術(shù)（包括科技和管理技術(shù)）的提升對18世紀(jì)以來的社會變遷造成深遠(yuǎn)的影響。這方面的研究主要以歐洲為案例，討論火器技術(shù)革命所帶來的歐洲和其他地區(qū)之間的戰(zhàn)斗力或綜合實(shí)力的差異。

第二種理論認(rèn)為，技術(shù)革命通過影響國家內(nèi)部的組織形式，強(qiáng)化了國家能力，有利于實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。邁克爾·霍華德（Michael Howard）認(rèn)為，真正有意義的變化不在于軍隊(duì)所持有的武器，而在于軍隊(duì)建設(shè)本身以及使用它的政府。布萊恩·唐寧（Brian Downning）認(rèn)為，戰(zhàn)爭烈度影響到國內(nèi)的動員程度，最終決定了制度的差異。托馬斯·埃特曼（Thomas Ertman）闡述了高強(qiáng)度的國際競爭與國家建設(shè)的時序如何影響制度安排。約翰·查爾茲（John Childs）通過對整個歐洲戰(zhàn)爭史的詳盡敘述，展現(xiàn)了三十年戰(zhàn)爭后軍事變革對王室和貴族關(guān)系、國家能力變化乃至18世紀(jì)后期革命運(yùn)動的影響。

第三種理論認(rèn)為，技術(shù)革命加強(qiáng)了國際競爭，通過財(cái)政壓力改變了國家的社會政治制度安排，最終影響國家的命運(yùn)。技術(shù)革命除了直接帶來戰(zhàn)斗力和生產(chǎn)效率的提高外，還增加了國際競爭烈度。許多經(jīng)典的關(guān)于“軍事—財(cái)政”的著作都持有類似觀點(diǎn)。“國家制造戰(zhàn)爭，戰(zhàn)爭塑造國家”，就是查爾斯·蒂利（Charles Tilly）關(guān)于近代西歐國家建設(shè)的經(jīng)典論述，他強(qiáng)調(diào)對戰(zhàn)爭資源的榨取和爭奪造就了國家的中央組織結(jié)構(gòu)。瑪格麗特·利瓦伊（Margaret Levi）認(rèn)為，外部的約束條件如國際環(huán)境、生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、政府形式會影響君主的相對議價能力，從而影響國家的制度安排。

綜合上述既有研究，本文認(rèn)為，理解火器革命的影響，至少需要在兩個層面進(jìn)行分析：其一是將歐洲視作整體，考察技術(shù)革命對其產(chǎn)生的影響；其二是在國家層面對歐洲各國進(jìn)行案例比較研究，由此展示初始制度如何導(dǎo)致各國在技術(shù)革命中獲益不同。進(jìn)一步，我們可由火器革命的視角思考“大分流”問題，討論火器技術(shù)在清帝國的傳播，以及“東方世界”為何在18世紀(jì)初不可能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。

02

火器革命在西歐的文明動力機(jī)制

技術(shù)革命的影響是非線性的。羅伯特·杰維斯（Robert Jervis）認(rèn)為：“系統(tǒng)具有不同于部分的特性，組成系統(tǒng)的一系列單元或要素之間互相聯(lián)系，要素互相關(guān)系的變化會導(dǎo)致系統(tǒng)其他部分發(fā)生變化。”因此，簡單地從要素之間的線性關(guān)系出發(fā)，很難有效理解技術(shù)革命的文明動力機(jī)制。技術(shù)革命的非線性特征往往是因?yàn)槭艿蕉鄠€不同方向機(jī)制的影響，即同時存在正外部性和負(fù)外部性機(jī)制。因此明確這些不同方向的機(jī)制有助于洞悉其復(fù)雜影響。如圖1所示，除了直接影響之外，研究者還需要思考技術(shù)革命在制度層面帶來的不同效應(yīng)。

1. 軍事能力提升與戰(zhàn)爭形態(tài)的變革

火器革命第一個重要的影響是通過標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和訓(xùn)練提升了國家總體的軍事實(shí)力，由此引發(fā)戰(zhàn)爭形式的變化，使得建立常備軍成為國家在戰(zhàn)爭中獲勝的必要條件。一方面，軍事改革帶來的標(biāo)準(zhǔn)化降低了武器生產(chǎn)和士兵訓(xùn)練的成本。標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)和訓(xùn)練，意味著整個軍隊(duì)變成一臺巨大的軍事機(jī)器，士兵和裝備都如同零件一樣可以替換，因而這種有組織的暴力行動的規(guī)模和可控性就大大提升了。隨之而來的后果是歐洲君主國的戰(zhàn)爭能力明顯加強(qiáng)。燧石發(fā)火裝置極大地提高了火槍發(fā)射速率，刺刀的發(fā)明又使得火槍手能發(fā)揮長矛手的作用。東西方戰(zhàn)爭能力的差距就是在18世紀(jì)初期逐漸出現(xiàn)的。根據(jù)莫里斯的估算，西方戰(zhàn)爭能力在16世紀(jì)大致增長了50%，在17世紀(jì)增長了100%，18世紀(jì)又增長了50%；相比之下，東方世界的戰(zhàn)爭能力增長很少。

另一方面，火器革命使得國家需要維持一支龐大的常備軍，進(jìn)行日常化的步兵操練以適應(yīng)新的戰(zhàn)爭方式。早在17世紀(jì)初期，莫里斯親王發(fā)現(xiàn)將部隊(duì)細(xì)分為更小的戰(zhàn)術(shù)單位，便于向各層級傳達(dá)命令，并且日常操練可以使士兵更加順從和更具戰(zhàn)斗力。到17世紀(jì)末，步兵方陣和嚴(yán)格的軍紀(jì)徹底取代了中世紀(jì)以來的個人英雄主義。步兵方陣戰(zhàn)術(shù)和使用火槍的訓(xùn)練開始系統(tǒng)化，射擊被分解為各個單一的動作，通過系統(tǒng)的訓(xùn)練來促進(jìn)軍隊(duì)的正規(guī)化和提高射擊效率。西班牙王位繼承戰(zhàn)爭后，步兵橫隊(duì)?wèi)?zhàn)術(shù)成為主流戰(zhàn)法。在17世紀(jì)后期至18世紀(jì)的戰(zhàn)爭中，對壘兩軍的部署是相似的：騎兵在兩翼，火炮在后側(cè)均勻分布，步兵則組成方陣，排成三列，由其中一隊(duì)射擊，剩余兩隊(duì)則裝填彈藥。成排射擊既強(qiáng)調(diào)紀(jì)律性，也需要專業(yè)訓(xùn)練，因此需要更多軍官和詳盡的訓(xùn)練手冊，而更復(fù)雜的軍事策略也要求更多的訓(xùn)練和嚴(yán)明的軍紀(jì)，為此最有效的辦法就是建立常備軍，這就要求建立擁有更強(qiáng)后勤保障能力和財(cái)政實(shí)力的新型政府。

2. 常備軍制度與中央集權(quán)的強(qiáng)化

火器革命推動建立常備軍制度，其對于西歐最重要的影響是強(qiáng)化了中央集權(quán)，從而加速了現(xiàn)代國家建設(shè)。正如馬克思所言，隨著新作戰(zhàn)工具即射擊火器的發(fā)明，軍隊(duì)的整個內(nèi)部組織就必然改變了，各個人借以組成軍隊(duì)并能作為軍隊(duì)行動的那些關(guān)系就改變了，各個軍隊(duì)相互間的關(guān)系也發(fā)生了變化。

首先，常備軍制度削弱了貴族的力量和傳統(tǒng)的封建結(jié)構(gòu)。騎士是中世紀(jì)以來貴族的象征，技術(shù)革命意味著騎士的衰落。如恩格斯所言，火器成為城市和以城市為依靠的新興君主反對封建貴族的武器，城堡的石墻抵不住市民的大炮，市民的槍彈射穿了騎士的盔甲。騎士不再是戰(zhàn)場上的絕對主力，盔甲在面對燧發(fā)槍時很難起到有效防護(hù)作用，這使得騎士對裝備火器的步兵方陣發(fā)動中世紀(jì)式的沖鋒顯得很不明智。騎士在17—18世紀(jì)歐洲戰(zhàn)場上“降格”為騎兵，其作用往往是部署在側(cè)翼，擾亂對方的炮兵部署以防止其對己方的步兵方陣造成巨大殺傷。過去西歐君主依賴地方領(lǐng)主和騎士來聚集軍隊(duì)，這使得地方具有較大的自治權(quán)，而領(lǐng)主也成為地方的軍政統(tǒng)帥。但隨著地中海和大西洋貿(mào)易的興起，西歐傳統(tǒng)的封建經(jīng)濟(jì)組織開始沒落，王室逐漸擁有足夠的財(cái)政實(shí)力來轉(zhuǎn)向使用常備軍，從而使得政治、財(cái)政和軍事力量逐漸集中于王權(quán)，貴族更加無法反抗君主，只能被迫進(jìn)入法院或軍隊(duì)。此外，長期戰(zhàn)爭瓦解了過去的封建結(jié)構(gòu)，持久的戰(zhàn)爭記憶讓絕對主義成為主流，戰(zhàn)爭帶來的諸多災(zāi)難使得民眾更加期望從國王口中得到永久防御的承諾，并愿意付出永久性稅收作為代價。

其次，常備軍制度的普及使得馬基雅維利等人所詬病的雇傭兵制度逐漸被現(xiàn)代國家拋棄。蒂利將1700年視作從“雇傭兵戰(zhàn)爭”到“民族化戰(zhàn)爭”的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，國家開始從自己的民族中招募人員，創(chuàng)建海陸軍，統(tǒng)治者直接把武裝力量和財(cái)政機(jī)構(gòu)納入國家管理體系，對雇傭兵的依賴急劇減少。一方面，火器革命帶來了作戰(zhàn)方式的巨大變化。這種新的作戰(zhàn)方式需要軍隊(duì)進(jìn)行復(fù)雜的日常訓(xùn)練，并對團(tuán)隊(duì)協(xié)作有著更高要求，從而使得國家必須維持一支龐大的常備軍來適應(yīng)新型的戰(zhàn)爭。同時，常備軍在修建防御工事和進(jìn)行整齊劃一的方陣射擊這兩種新的戰(zhàn)爭模式中，體現(xiàn)出明顯優(yōu)勢，因?yàn)楣蛡虮ǔ２辉敢馔趹?zhàn)壕或接受嚴(yán)格訓(xùn)練。隨著戰(zhàn)爭方式的改變，多數(shù)雇傭兵只有兩條出路，要么由于在戰(zhàn)場上表現(xiàn)不佳而逐漸被雇主拋棄，要么接受“長期雇傭”進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的日常操練，最終被轉(zhuǎn)化為常備軍。另一方面，由于軍事開支日益增加，過去帶有雇傭軍性質(zhì)的軍團(tuán)長官們開始放棄他們對軍隊(duì)的自主權(quán)，轉(zhuǎn)而效忠于國王，以換取王室的薪金。由國家直接支付薪水的常備軍比起雇傭軍具備許多優(yōu)勢，例如可以準(zhǔn)確掌握士兵和軍官的人數(shù)和編制，有利于武器裝備標(biāo)準(zhǔn)化，能夠保持軍紀(jì)和灌輸意識形態(tài)，保證士兵的忠誠度等。士兵在長期征戰(zhàn)過程中，也開始熟悉自己國家的人文地理，逐漸發(fā)展出現(xiàn)代國家意識，最終這種意識代替了地方主義意識，形成國家認(rèn)同。在標(biāo)準(zhǔn)化的操練過程中，遵守上級制定的規(guī)章成為常規(guī)，單調(diào)的訓(xùn)練讓底層士兵形成緊密的集體，由訓(xùn)練精良的排和連組成的社團(tuán)迅速取代了按照地位形成的等級。

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